nr. 62/20 din 20.12.2014 (în vigoare 06.03.2015)
Monitorul Oficial nr. 52-57 art. 420 din 06.03.2015
HOTĂRĂŞTE:
1. Se aprobă Regulamentul privind transparenţa şi publicitatea activităţii organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţilor de administrare fiduciară a investiţiilor, conform anexei.
2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.
|
PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE |
Artur GHERMAN |
|
Nr.62/20. Chişinău, 20 decembrie 2014. |
|
Anexă
la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.62/20 din 20.12.2014
Prezentul Regulament transpune parţial Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege şi a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (reformare), publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 302 din 17 noiembrie 2009 şi Directiva 2010/43/UE a Comisiei din 1 iulie 2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 176 din 10 iulie 2010.
1. Regulamentul privind transparenţa şi publicitatea activităţii organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi a societăţilor de administrare fiduciară a investiţiilor (în continuare – Regulament) stabileşte componenţa, modul de întocmire şi termenul de prezentare a rapoartelor specifice şi periodice la Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională) a societăţilor de administrare fiduciară a investiţiilor (în continuare – SAFI) şi a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (în continuare - OPCVM), precum şi conţinutul şi structura materialului publicitar al OPCVM.
2. În sensul prezentului Regulament noţiunile utilizate au semnificaţia prevăzută în Legea nr.171 din 11 iulie 2012 “Privind piaţa de capital” (în continuare – Legea nr.171 din 11 iulie 2012).
3. SAFI întocmeşte rapoarte specifice şi periodice privind activitatea proprie şi ale OPCVM administrate, care se publică în organul de presă indicat în actele de constituire sau în regulile fondului, se plasează pe pagina web proprie şi se prezintă la Comisia Naţională.
4. Rapoartele specifice anuale şi semianuale, indicate în pct.6 din prezentul Regulament, sînt însoţite de situaţiile financiare anuale şi situaţiile financiare semianuale ale SAFI/companiei investiţionale, întocmite în conformitate cu sistemul de reglementare normativă a contabilităţii în vigoare, şi de raportul auditorului privind situaţiile financiare anuale.
5. Rapoartele prevăzute la pct.6 din prezentul Regulament se vor prezenta la Comisia Naţională pe suport de hîrtie şi în format electronic şi se vor publica în termenele prevăzute în art.114 alin.(9) din Legea nr.171 din 11 iulie 2012. Rapoartele prevăzute la pct.6 subpct.5) şi 6) nu se vor prezenta de compania investiţională care se autoadministrează.
6. În componenţa rapoartelor specifice ale SAFI şi OPCVM se includ:
1) Raportul privind situaţia activelor şi datoriilor OPCVM, întocmit conform anexei nr.2.
2) Raportul privind veniturile şi cheltuielile OPCVM şi SAFI, întocmit conform anexei nr.3.
3) Raportul privind structura investiţiilor OPCVM, întocmit conform anexei nr.4.
4) Raportul privind mărimea fondului de garantare a plasamentelor a OPCVM, întocmit conform anexei nr.5.
5) Raportul privind contractele încheiate de SAFI cu OPCVM administrate, întocmit conform anexei nr.6.
6) Raportul privind taxele şi comisioanele încasate de SAFI, întocmit conform anexei nr.7.
7. Rapoartele indicate în pct.6 din prezentul Regulament se vor prezenta pentru trimestrul I şi III pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de raportare.
8. SAFI pentru fiecare din OPCVM administrate /compania investiţională care se autoadministrează vor prezenta, săptămînal, raportul privind valoarea activului net unitar pentru fiecare zi lucrătoare, întocmit conform anexei nr.8. Acest raport va fi certificat de depozitarul respectivului OPCVM. Data-limită de prezentare a raportului săptămînal este fiecare zi de vineri a săptămînii pentru care se face raportarea pînă la ora 17.00. În cazul zilelor de sărbătoare nelucrătoare, data limită de prezentare a raportului săptămînal este ziua lucrătoare precedentă.
9. Raportul privind valoarea activului net unitar se publică săptămînal în organul de presă indicat în actele de constituire a companiei investiţionale sau în regulile fondului şi se plasează pe pagina web a SAFI.
10. Se consideră drept dată a raportării data prezentării efective la Comisia Naţională a rapoartelor prevăzute la pct.6 (anexate la foaia de titlu) sau la pct.8. Foaia de titlu va conţine informaţia indicată în anexa nr.1. Raportul privind valoarea activului net unitar, prevăzut la pct.8, se va prezenta fără foaia de titlu.
11. În termen de 3 zile lucrătoare de la data prezentării rapoartelor specifice semianuale şi anuale la Comisia Naţională, SAFI/compania investiţională publică pe pagina web o notă de informare destinată investitorilor în care se indică despre disponibilitatea rapoartelor şi modalitatea obţinerii lor, precum şi data de publicare.
12. Persoanele cu funcţii de răspundere ale SAFI/ companiei investiţionale asigură corespunderea datelor din informaţia prezentată în formă electronică cu cele din informaţia prezentată pe suport de hîrtie.
13. În formularele rapoartelor se completează toţi indicatorii prevăzuţi. În cazul lipsei datelor, la rubricile rîndurilor sau coloanelor corespunzătoare ale formularelor se înscrie cratima (-).
14. Nu se permit corectări. În cazul completării eronate, corectările urmează a fi autentificate de persoanele care au semnat raportul şi indicată data corectării.
15. Rapoartele se şnuruiesc şi se numerotează, iar pe foaia de titlu se fac menţiuni privind rapoartele prezentate şi numărul total de file incluse în ele.
16. Rapoartele se semnează de persoana cu funcţie de răspundere a SAFI/ companiei investiţionale responsabilă de întocmirea şi prezentarea rapoartelor, iar în lipsa acesteia de interimarul funcţiei de răspundere, precum şi de persoana responsabilă de întocmirea rapoartelor, şi se autentifică cu ştampila SAFI/companiei investiţionale.
17. Persoanele cu funcţii de răspundere ale SAFI/ compania investiţională care se autoadministrează, care au semnat rapoartele, poartă răspundere pentru autenticitatea datelor incluse în ele în conformitate cu prevederile legislaţiei civile, contravenţionale şi penale.
18. În cazul depistării de către SAFI /compania investiţională care se autoadministrează şi/sau Comisia Naţională a anumitor erori în datele incluse în raport, SAFI /compania investiţională care se autoadministrează urmează să prezinte raportul corectat, în termen de 1 (una) zi lucrătoare, prin intermediul unei scrisori oficiale, cu explicaţiile aferente.
19. Rapoartele se prezintă la Comisia Naţională pe suport de hîrtie şi în format electronic: prin introducerea în Sistemul de Management Informaţional al Comisiei Naţionale sau prin intermediul poştei electronice, respectîndu-se forma de completare conform Regulamentului. Raportul în format electronic trebuie să fie identic cu cel pe suport de hîrtie.
20. Material publicitar referitor la OPCVM este orice informaţie sau document transmise prin orice mijloace de comunicare publice, care are ca scop atragerea de investitori avînd impact asupra deciziei investiţionale a acestora.
21. Difuzarea oricărui material publicitar în legătură cu OPCVM se permite numai în condiţiile respectării prevederilor Legii nr.1227-XIII din 27 iunie 1997 “Cu privire la publicitate” şi ale prezentului Regulament.
22. Materialele publicitare ale OPCVM vor fi avizate de către reprezentantul compartimentului de control intern al SAFI/companiei investiţionale care se autoadministrează, înainte de difuzarea publică a acestora. Copiile tuturor materialelor publicitare se păstreaza la sediul SAFI/companiei investiţionale care se autoadministrează pentru o perioadă de doi ani de la apariţie/afişare. SAFI/ compania investiţională care se autoadministrează va pune la dispoziţia Comisiei Naţionale la cererea acesteia toate materialele publicitare.
23. Nu se admite difuzarea materialelor publicitare înainte de publicarea prospectului de emisiune al OPCVM înregistrat de Comisia Naţională.
24. În cazul în care se constată că materialul publicitar difuzat sau publicat încalcă prevederile prezentului Regulament, precum şi ale altor acte normative, Comisia Naţională solicită SAFI/companiei investiţionale care se autoadministrează retragerea materialului publicitar şi încetarea difuzării acestuia şi conformarea prevederilor indicate la pct.21 din prezentul Regulament.
25. Materialul publicitar respectă următoarele principii:
1) mesajul transmis prin intermediul materialului publicitar, precum şi informaţiile cuprinse în acesta, trebuie să fie corecte, clare, să nu inducă în eroare investitorii şi să corespundă cu informaţiile cuprinse în prospectul de emisiune al OPCVM;
2) orice material publicitar va conţine menţiunea privind existenţa prospectului de emisiune şi a prospectului simplificat/documentului privind informaţii-cheie destinată investitorilor şi necesitatea luării cunoştinţei cu acestea, înainte de a investi în OPCVM, indicîndu-se, totodată, locul şi modalitatea obţinerii acestor informaţii şi accesul investitorilor şi/sau potenţialilor investitori la ele;
3) se indică sursele de provenienţă a informaţiilor cuprinse de materialele publicitare (date statistice, rezultatele activităţii etc.);
4) dacă materialul publicitar include informaţii privind performanţele anterioare ale OPCVM, datele statistice publicate vor fi aferente unei perioade de cel puţin un an, la data publicării. Pentru OPCVM avizate de mai puţin de un an, datele statistice publicate referitoare la acestea vor fi aferente unei perioade de cel puţin un semestru/trimestru/lună, după caz;
5) în cazul cînd materialul publicitar va cuprinde informaţii privind performanţele anterioare, este obligatoriu de a se menţiona că performanţele anterioare ale fondului de investiţii/companiei investiţionale nu reprezintă o garanţie a realizărilor viitoare;
6) mărimea minimă a caracterelor, cu care vor fi tipărite informaţiile şi menţiunile obligatorii, este 12.
26. Orice material publicitar elaborat şi distribuit pentru investitori va conţine cel puţin următoarele informaţii:
1) informaţii privind identitatea SAFI/companiei investiţionale care se autoadministrează:
a) denumirea şi forma juridică de organizare;
b) IDNO şi data înregistrării la organul înregistrării de stat;
c) sediul indicat în actele de constituire şi adresa poştală, dacă aceasta este diferită de sediu, precum şi sediile filialelor, dacă acestea există, telefon, fax, adresa de web şi e-mail;
d) denumirea OPCVM administrate de SAFI;
e) numărul şi data licenţei de activitate pe piaţa de capital;
2) informaţii privind identitatea depozitarului (denumirea şi forma juridică de organizare, IDNO şi data înregistrării la organul înregistrării de stat, sediul indicat în actele de constituire şi adresa poştală, dacă aceasta este diferită de sediu, telefon, fax, adresa de web şi e-mail);
3) avertizarea “Citiţi prospectul de emisiune şi prospectul simplificat/documentul privind informaţii-cheie destinate investitorilor înainte de a investi în acest fond de investiţii/companie investiţională.”, indicîndu-se unde şi în ce limbă investitorii şi potenţialii investitori pot obţine aceste informaţii sau cum pot avea acces la ele.
27. În materialele publicitare sunt interzise:
1) estimări privitoare la realizările viitoare ale OPCVM;
2) comparaţii între realizări şi orice alte aspecte ale diferitelor OPCVM;
3) utilizarea declaraţiilor investitorilor anteriori, prezenţi sau potenţiali;
4) formulări ce pot genera interpretări discreţionare ca de exemplu: “cea mai mare”, “cel mai bun fond de investiţii/companie investiţională” etc.
|
Anexa nr.1 Foaia de titlu a rapoartelor1. Denumirea completă a SAFI / companiei investiţionale_________________________________________________. 2. Sediul_____________________________________________________________________________________ 3. Denumirea completă a fondului de investiţii/companiei investiţionale (după caz) _____________________________________________________________________________________________ 3. IDNO SAFI/companiei investiţionale______________________________________________________________. 4. Perioada raportată ___________________________________________________________________________. 5. Numărul total de file _________________________________________________________________________. Notificare: Prin prezenta certific că informaţia conţinută în rapoartele prezentate este deplină şi autentică. |
|
|
Persoana cu funcţie de răspundere |
_________________ |
|
Persoana responsabilă pentru întocmirea rapoartelor Locul ştampilei Data întocmirii ____ ____________20__. |
_________________ |
|
Anexa nr.2 RAPORT
|
||||||||
|
Nr. |
Denumirea elementelor |
Începutul perioadei de raportare |
Sfîrşitul perioadei de raportare |
Diferenţa, lei |
||||
|
Suma, lei |
% din activul total |
% din activul net |
Suma, lei |
% din activul total |
% din activul net |
|||
|
I. |
TOTAL ACTIVE |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1 |
Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise spre tranzacţionare pe o piaţă reglementată naţională |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2 |
Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise spre tranzacţionare pe o piaţă reglementată într-un stat membru al Uniunii Europene |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3 |
Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise spre tranzacţionare pe o piaţă reglementată dintr-o ţară terţă |
|
|
|
|
|
|
|
|
…. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4 |
Valori mobiliare nou-emise |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.5 |
Titluri de participare ale OPCVM |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.6 |
Depozite constituite la instituţiile financiare |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.7 |
Valori mobiliare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementată naţională |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.8 |
Valori mobiliare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-un stat membru al Uniunii Europene |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.9 |
Valori mobiliare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-o ţară terţă |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.10 |
Valori mobiliare derivate negociate în afara pieţei reglementate |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11 |
Instrumente ale pieţei monetare, altele decît cele tranzacţionate pe o piaţă reglementată, inclusiv: |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.1 |
Specificate la art.112 alin.(1) pct.7) lit.a) din Legea nr.171 din 11.07.2012 privind piaţa de capital |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.2 |
Specificate la art.112 alin.(1) pct.7) lit.b) din Legea nr.171 din 11.07.2012 privind piaţa de capital |
|
|
|
|
|
|
|
|
…. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.3 |
Specificate la art.112 alin.(1) pct.7) lit.c) din Legea nr.171 din 11.07.2012 privind piaţa de capital |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.4 |
Imobilizări necorporale |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.5 |
Imobilizări corporale |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.6 |
Numerar în casierie şi la conturi curente, etc. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.7 |
Creanţe curente |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.8 |
Stocuri |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.9 |
Alte active (pe categorii) |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II. |
TOTAL DATORII |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1 |
Datorii faţă de SAFI |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2 |
Datorii faţă de depozitar |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3 |
Datorii faţă de societatea de audit |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.4 |
Datorii din răscumpărări |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.5 |
Alte datorii (pe categorii) |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III. |
VALOAREA ACTIVULUI NET (I-II) |
|
|
|
|
|
|
|
|
Persoana cu funcţie de răspundere |
_________________ |
|
Persoana responsabilă pentru întocmirea rapoartelor Locul ştampilei Data întocmirii raportului ____ ____________20__. *Cu excepţia companiilor investiţionale care se autoadministrează |
_________________ |
|
Anexa nr.3 RAPORTUL
|
||||
|
Indicatori |
OPCVM |
SAFI |
||
|
Perioada de raportare |
Cumulativ de la începutul anului |
Perioada de raportare |
Cumulativ de la începutul anului |
|
|
I. Venituri din activitatea de investiţii, lei, inclusiv: |
|
|
|
|
|
I.1 dividende calculate |
|
|
|
|
|
I.2 dobînzi |
|
|
|
|
|
I.3 alte venituri din investiţii |
|
|
|
|
|
II. Venitul din realizarea activelor, lei, inclusiv: |
|
|
|
|
|
II.1 valori mobiliare |
|
|
|
|
|
II.2 obligaţiuni, valori mobiliare de stat |
|
|
|
|
|
II.3 alte active |
|
|
|
|
|
III. Costul activelor realizate, lei, inclusiv: |
|
|
|
|
|
III.1 valori mobiliare |
|
|
|
|
|
III.2 obligaţiuni, valori mobiliare de stat |
|
|
|
|
|
III.3 alte active |
|
|
|
|
|
IV. Rezultat din realizarea activelor, lei (II – III) |
|
|
|
|
|
V. Total din activitatea de investiţii, lei (I + IV) |
|
|
|
|
|
VI. Remunerarea calculată SAFI, lei |
|
|
|
|
|
VII. Alte venituri din activitatea operaţională, lei |
|
|
|
|
|
VIII. Total cheltuieli din activitatea operaţională ale SAFI, lei, inclusiv: |
|
|
|
|
|
VIII.1 cheltuieli de distribuire |
|
|
|
|
|
VIII.2 cheltuieli administrative |
|
|
|
|
|
VIII.3 alte cheltuieli din activitatea operaţională |
|
|
|
|
|
IX. Rezultat din activitatea financiară, lei |
|
|
|
|
|
X. Rezultat exceptional, lei |
|
|
|
|
|
XI. Profitul (pierderea) perioadei de gestiune, lei |
|
|
|
|
|
XII. Cheltuieli privind impozitul pe venit, lei |
|
|
|
|
|
XIII. Profit net (pierdere netă) al perioadei de gestiune, lei (XI-XII) |
|
|
|
|
|
Persoana cu funcţie de răspundere |
_________________ _________________ (semnătura) |
|
Persoana responsabilă pentru întocmirea rapoartelor Locul ştampilei Data întocmirii raportului ____ ____________20__. *Cu excepţia companiilor investiţionale care se autoadministrează |
_________________ _________________ (semnătura) |
|
Anexa nr.4 RAPORTUL
|
||||||||
|
Nr. |
Denumirea emitentului |
Codul ISIN |
Data ultimei şedinţe de tranzacţionare |
Numărul de acţiuni deţinute, unităţi |
Valoarea nominală, lei |
Valoarea de bilanţ, total, lei |
Ponderea în capitalul social al emitentului, % |
Ponderea în activul total al OPCVM, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2 Obligaţiuni |
|||||||||||||
|
Nr. |
Denumirea emitentului |
Codul ISIN |
Numă- |
Data |
Data |
Valoa- |
Rata |
Mări- |
Data scadenţă cupon |
Dobînda cumulată, lei |
Valoarea totală, lei |
Ponderea în total obligaţiuni emitent, % |
Ponderea în activul total al OPCVM, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II. Instrumente ale pieţei monetare admise spre tranzacţionare pe o piaţă reglementată naţională şi/sau pe o piaţă reglementată dintr-un stat membru al Uniunii Europene sau dintr-o ţară terţă. |
|||||||||||||
|
Nr. |
Denumirea emitentului |
Codul ISIN |
Tipul |
Numărul |
Data |
Data |
Valoa- |
Rata dobînzii, % |
Dobînda cumulată, lei |
Valoarea totală, lei |
Preţ |
Ponderea în total instrumente ale pieţei monetare ale emitent, % |
Ponderea în activul total al OPCVM, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III. Instrumente ale pieţei monetare, altele decît cele tranzacţionate pe o piaţă reglementată |
|||||||||||||
|
Nr. |
Denumirea emitentului |
Codul ISIN |
Tipul |
Numărul |
Data |
Data |
Valoa- |
Rata dobînzii, % |
Dobînda cumulată, lei |
Valoarea totală, lei |
Preţ |
Ponderea în total instrumente ale pieţei monetare ale emitentului, % |
Ponderea în activul total al OPCVM, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
IV. Valori mobiliare nou-emise 4.1 Acţiuni nou-emise |
|||||||
|
Nr. |
Denumirea emitentului |
Codul ISIN |
Numărul de acţiuni deţinute, unităţi |
Valoarea nominală, lei |
Valoarea totală, lei |
Ponderea în capitalul social al emitentului, % |
Ponderea în activul total al OPCVM, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
Total |
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2 Obligaţiuni nou-emise |
|||||||||||||
|
Nr. |
Denumirea emitentului |
Codul ISIN |
Numă- |
Data |
Data |
Valoa- |
Rata |
Mărimea cuponului, lei |
Data |
Dobînda cumulată, lei |
Valoa- |
Ponderea în total obligaţiuni ale unui emitent, % |
Ponderea în activul total al OPCVM, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
V. Depozite bancare |
||||||||
|
Nr. |
Denumirea instituţiei financiare |
Numărul şi data contractului de depozit |
Data scadenţei |
Suma plasată iniţial, lei |
Dobînda zilnică, lei |
Dobînda cumulată, lei |
Valoarea totală, lei |
Ponderea în activul total al OPCVM, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VI. Valori mobiliare derivate |
||||||||
|
Nr. |
Tipul şi numărul contractului |
Cantitatea, unităţi |
Data achiziţiei |
Data scadenţei |
Preţ vînzare/ cumpărare, lei |
Profit/pierdere, lei |
Valoarea totală, lei |
Ponderea în activul total al OPCVM, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VII. Titluri de participare ale OPCVM |
|||||||||
|
Nr. |
Denumirea OPCVM |
Codul ISIN |
Data efectuării investiţiei |
Numărul de acţiuni/unităţi de fond deţinute, unităţi |
Valoarea activului net unitar, lei |
Valoarea totală, lei |
Valoarea actualizată a activului net unitar, lei |
Ponderea în total titluri de participare ale OPCVM, % |
Ponderea în activul total al OPCVM, % |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Persoana cu funcţie de răspundere |
_________________ _________________ (semnătura) |
|
Persoana responsabilă pentru întocmirea rapoartelor Locul ştampilei Data întocmirii raportului ____ ____________20__. *Cu excepţia companiilor investiţionale care se autoadministrează |
_________________ _________________ (semnătura) |
|
Anexa nr.5 RAPORTUL
|
||||
|
Nr.d/o |
Denumirea indicatorului |
La începutul perioadei de raportare |
La finele perioadei de raportare |
Variaţia (+, -) |
|
1. |
Valoarea totală a activelor, lei |
|
|
|
|
2. |
Valoarea Fondului de garantare a plasamentelor, total, lei |
|
|
|
|
|
Inclusiv plasat, lei |
|
|
|
|
2.1 |
Conturi curente, lei |
|
|
|
|
2.2 |
Numerar, lei |
|
|
|
|
Persoana cu funcţie de răspundere |
_________________ _________________ (semnătura) |
|
Persoana responsabilă pentru întocmirea rapoartelor Locul ştampilei Data întocmirii raportului ____ ____________20__. *Cu excepţia companiilor investiţionale care se autoadministrează |
_________________ _________________ (semnătura) |
|
Anexa nr.6 RAPORTUL
|
||||||
|
Nr. d/o |
Denumirea completă a companiei investiţionale |
Numărul contractului de administrare fiduciară a investiţiilor, unităţi |
Data încheierii contractului de administrare fiduciară a investiţiilor |
Valoarea activelor administrate, lei |
||
|
La începutul perioadei de raportare |
La sfîrşitul perioadei de raportare |
Variaţia (+,-) |
||||
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
Total active administrate |
|
|
|
||
|
II. Fonduri de investiţii |
|||||
|
Nr. d/o |
Denumirea completă a fondului de investiţii |
Numărul conturilor administrate, unităţi |
Valoarea activelor administrate, lei |
||
|
La începutul perioadei de raportare |
La sfîrşitul perioadei de raportare |
Variaţia (+,-) |
|||
|
1. |
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
Total |
|
|
|
|
|
Persoana cu funcţie de răspundere (Numele, prenumele) |
_________________ _________________ (semnătura) |
|
Persoana responsabilă pentru întocmirea rapoartelor (Numele, prenumele) Locul ştampilei Data întocmirii raportului ____ ____________20__. |
_________________ _________________ (semnătura) |
|
Anexa nr.7 RAPORTUL
|
||
|
Nr. d/o |
Denumirea indicatorilor |
Suma, lei |
|
1. |
Soldul datoriei faţă de SAFI la începutul perioadei de raportare |
|
|
2. |
Remunerarea calculată în perioada de raportare |
|
|
3. |
Remunerarea încasată în perioada de raportare |
|
|
4. |
Soldul datoriei faţă de SAFI la sfîrşitul perioadei de raportare |
|
|
Persoana cu funcţie de răspundere (Numele, prenumele) |
_________________ _________________ (semnătura) |
|
Persoana responsabilă pentru întocmirea rapoartelor (Numele, prenumele) Locul ştampilei Data întocmirii raportului ____ ____________20__. |
_________________ _________________ (semnătura) |
|
Anexa nr.8 RAPORTUL
|
|||||||||
|
Nr. |
Denumirea indicatorului |
La începutul perioadei de raportare |
Luni __/__/__ |
Marţi __/__/__ |
Miercuri __/__/__ |
Joi __/__/__ |
Vineri __/__/_ |
Variaţia săptămînală (+; -) |
|
|
lei |
% |
||||||||
|
1. |
Valoarea activului net, lei |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Numărul de unităţi de fond/acţiuni în circulaţie, unităţi din care deţinute de: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- persoane fizice |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- persoane juridice |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Valoarea activului net unitar, lei |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Numărul de investitori, din care: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- persoane fizice |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- persoane juridice |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Persoana cu funcţie de răspundere (Numele, prenumele) |
_________________ _________________ (semnătura) |
|
Persoana responsabilă pentru întocmirea rapoartelor (Numele, prenumele) Locul ştampilei Data întocmirii raportului ____ ____________20__. *Cu excepţia companiilor investiţionale care se autoadministrează |
_________________ _________________ (semnătura) |
