№ 62/20 от 20.12.2014 (в силу 06.03.2015)
Мониторул Офичиал № 52-57 ст. 420 от 06.03.2015
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение о прозрачности и открытости деятельности организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги и обществ доверительного управления инвестициями.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
Артур ГЕРМАН
№ 62/20. Кишинэу, 20 декабря 2014 г.
Приложение
к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку № 62/20 от 20 декабря 2014 г.
Настоящее Положение является частичным переложением Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета от 13 июля 2009 года о согласовании актов законной силы и административных актов об организациях коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) (реформирование), опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 302 от 17 ноября 2009 года, и Директивы 2010/43/ЕС Комиссии от 1 июля 2010 года о применении Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета в части, относящейся к организационным требованиям, конфликтам интересов, правилам поведения, управлению риском и содержанию соглашения между депозитарием и обществом доверительного управления, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 176 от 10 июля 2010 года.
1. Положение о прозрачности и открытости деятельности организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги и обществ доверительного управления инвестициями (далее - Положение) определяет структуру специализированных и периодических отчетов обществ доверительного управления инвестициями (далее – ОДУИ) и организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги (далее - ОКИЦБ), порядок их составления и срок представления Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия), а также содержание и структуру рекламного материала ОКИЦБ.
2. В целях настоящего Положения используются понятия, определенные Законом о рынке капитала № 171 от 11 июля 2012 года (далее – Закон № 171 от 11.07.2012).
3. ОДУИ составляет специализированные и периодические отчеты о собственной деятельности и о деятельности, управляемой ОКИЦБ, которые публикуются в печатном органе, указанном в учредительных актах или правилах фонда, размещаются на собственной электронной странице и представляются Национальной комиссии.
4. К специализированным годовым и полугодовым отчетам, указанным в пункте 6 настоящего Положения, прилагаются годовые финансовые отчеты и полугодовые финансовые отчеты ОДУИ/инвестиционной компании, составленные в соответствии с действующей системой нормативного регулирования бухгалтерского учета, и аудиторский отчет о годовом финансовом положении.
5. Отчеты, предусмотренные пунктом 6 настоящего Положения, представляются Национальной комиссии на бумажных носителях и в электронной форме и публикуются в сроки, указанные в части (9) статьи 114 Закона № 171 от 11.07.2012. Отчеты, предусмотренные подпунктами 5) и 6) пункта 6, не представляются саморегулирующейся инвестиционной компанией.
6. Структура специализированных отчетов ОДУИ и ОКИЦБ включает:
1) Отчет о положении активов и обязательств ОКИЦБ, составленный в соответствии с приложением № 2.
2) Отчет о доходах и расходах ОКИЦБ и ОДУИ, составленный в соответствии с приложением № 3.
3) Отчет о структуре инвестиций ОКИЦБ, составленный в соответствии с приложением № 4.
4) Отчет о размере фонда гарантирования инвестиций ОКИЦБ, составленный в соответствии с приложением № 5.
5) Отчет о договорах, заключенных ОДУИ с управляемыми ОКИЦБ, составленный в соответствии с приложением № 6.
6) Отчет о сборах и комиссионных вознаграждениях, полученных ОДУИ, составленный в соответствии с приложением № 7.
7. Отчеты, указанные в пункте 6 настоящего Положения, представляются за I и III квартал до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
8. ОДУИ для каждой управляемой ОКИЦБ/саморегулирующейся инвестиционной компании еженедельно представляют отчет о стоимости чистого актива на одну акцию или один пай за каждый рабочий день, составленный в соответствии с приложением № 8. Этот отчет заверяется депозитарием соответствующей ОКИЦБ. Предельным сроком представления еженедельного отчета является каждая пятница недели, на которую составляется отчет, до 17.00. В случае нерабочих праздничных дней предельным сроком представления еженедельного отчета является предшествующий рабочий день.
9. Отчет о стоимости чистого актива на одну акцию или один пай еженедельно публикуется в печатном органе, указанном в учредительных актах инвестиционной компании или правилах фонда, и размещается на электронной странице ОДУИ.
10. Датой представления отчета считается дата фактической передачи Национальной комиссии отчетов, предусмотренных пунктом 6 (с приложением титульного листа) или пунктом 8. Титульный лист должен содержать информацию, указанную в приложении № 1. Отчет о стоимости чистого актива на одну акцию или один пай, предусмотренный пунктом 8, представляется без титульного листа.
11. В течение трех рабочих дней с даты представления специальных полугодовых и годовых отчетов Национальной комиссии ОДУИ/инвестиционная компания публикует на электронной странице предназначенную инвесторам пояснительную записку о наличии отчетов, в которой указывает порядок их получения, а также дату опубликования.
12. Должностные лица ОДУИ/инвестиционной компании обеспечивают соответствие данных, содержащихся в информации, представленной в электронной форме, с данными, содержащимися в информации, представленной на бумажных носителях.
13. В формах отчетов заполняются все предусмотренные показатели. В случае отсутствия данных в соответствующих рубриках рядов или граф ставится прочерк (-).
14. Не допускаются исправления. В случае допущения ошибок при заполнении исправления заверяются лицами, подписавшими отчет, и указывается дата исправления отчета.
15. Отчеты должны быть прошнурованы и пронумерованы, а на титульном листе необходимо отметить представленные отчеты и общее количество содержащихся в них листов.
16. Отчеты подписываются должностным лицом ОДУИ/инвестиционной компании, ответственным за составление и представление отчетов, а в его отсутствие – лицом, временно исполняющим обязанности соответствующего должностного лица, а также работником, ответственным за составление отчетов, и заверяются печатью ОДУИ/инвестиционной компании.
17. Должностные лица ОДУИ/саморегулирующейся инвестиционной компании, которые подписали отчеты, несут ответственность за достоверность содержащихся в них данных в соответствии с положениями гражданского, административного и уголовного законодательства.
18. В случае выявления отчетным субъектом и/или Национальной комиссией определенных ошибок в содержащихся в отчете данных ОДУИ/саморегулирующаяся инвестиционная компания должна представить исправленный отчет в течение одного рабочего дня посредством официального письма с соответствующими объяснениями.
19. Отчеты представляются Национальной комиссии на бумажном носителе и в электронной форме: путем введения в Систему информационного менеджмента Национальной комиссии или через электронную почту с соблюдением формы заполнения согласно настоящему Положению. Отчет в электронной форме должен быть идентичен отчету на бумажном носителе.
20. Рекламным материалом об ОКИЦБ является любая информация или документ, переданные любыми общедоступными средствами связи, имеющие целью привлечение инвесторов и влияющие на их решения об инвестировании.
21. Распространение любого рекламного материала об ОКИЦБ допускается только в соответствии с положениями Закона о рекламе № 1227-XIII от 27 июня 1997 года и настоящего Положения.
22. Рекламные материалы ОКИЦБ до их публичного распространения визируются представителем отдела внутреннего контроля ОДУИ/саморегулирующейся инвестиционной компании. Копии всех рекламных материалов хранятся в офисе ОДУИ/саморегулирующейся инвестиционной компании в течение двух лет со дня их возникновения/афиширования. ОДУИ/саморегулирующаяся инвестиционная компания представляет Национальной комиссии по требованию все рекламные материалы.
23. Не допускается распространение рекламных материалов до опубликования проспекта эмиссии ОКИЦБ, зарегистрированного Национальной комиссией.
24. Если установлено, что распространенный или опубликованный рекламный материал нарушает предписания настоящего Положения, а также других нормативных актов, Национальная комиссия требует от ОДУИ/саморегулирующейся инвестиционной компании отозвать рекламный материал, прекратить его дальнейшее распространение и привести его в соответствие с условиями пункта 21 настоящего Положения.
25. Рекламный материал соблюдает следующие принципы:
1) передаваемое посредством рекламного материала сообщение, а также содержащаяся в нем информация, должны быть правдивыми, четкими, не вводить в заблуждение инвесторов и соответствовать информации, содержащейся в проспекте эмиссии ОКИЦБ;
2) в любом рекламном материале должны указываться наличие проспекта эмиссии и упрощенного проспекта/документа с ключевой информацией для инвесторов и необходимость ознакомления с ними до инвестирования в ОКИЦБ, а также место и способ получения данной информации и доступ инвесторов и/или потенциальных инвесторов к ним;
3) указываются источники происхождения информации, включаемой в рекламные материалы (статистические данные, результаты деятельности и др.);
4) если рекламный материал включает информацию о предыдущих достижениях ОКИЦБ публикуются статистические данные за период не менее одного года на дату опубликования. В случае ОКИЦБ, обладающих заключением на создание и функционирование меньше года, публикуются относящиеся к ним статистические данные за период не менее полугодия/квартала/месяца, в зависимости от обстоятельств;
5) если рекламный материал включает информацию о предыдущих достижениях в обязательном порядке указывается, что предыдущие достижения инвестиционного фонда/инвестиционной компании не являются гарантией будущих успехов;
6) минимальный размер шрифта, используемый для печатания обязательной информации и указаний не менее 12.
26. Любой рекламный материал, разработанный для инвесторов и распределенный среди инвесторов, должен содержать как минимум следующую информацию:
1) сведения о личности ОДУИ/саморегулирующейся инвестиционной компании:
a) наименование и организационно-правовая форма;
b) IDNO и дату регистрации в государственном регистрационном органе;
c) местонахождение указанное в учредительных актах и почтовый адрес, если он отличается от местонахождения, а также местонахождение филиалов, при их наличии, номер телефона, факса, электронный адрес и адрес электронной почты;
d) наименование ОКИЦБ, управляемой ОДУИ;
e) номер и дату лицензии на осуществление деятельности на рынке капитала;
2) информацию о личности депозитария (наименование и организационно-правовая форма, IDNO и дату регистрации в государственном регистрационном органе, местонахождение указанное в учредительных актах и почтовый адрес, если он отличается от местонахождения, номер телефона, факса, электронный адрес и адрес электронной почты);
3) предупреждение “Прочтите проспект эмиссии и упрощенный проспект/документ с ключевой информацией для инвесторов прежде чем инвестировать в данный инвестиционный фонд/данную инвестиционную компанию”, с указанием, где и на каком языке инвесторы и потенциальные инвесторы могут получить эту информацию или доступ к ней.
27. В рекламных материалах запрещено:
1) производить оценку будущих достижений ОКИЦБ;
2) сравнивать достижения или любые другие аспекты различных ОКИЦБ;
3) использовать декларации предыдущих, настоящих или потенциальных инвесторов;
4) использовать формулировки, которые могут генерировать дискреционные интерпретации, такие как “самая большая”, “лучший инвестиционный фонд/лучшая инвестиционная компания” и др.
|
Приложение № 1 Титульный лист отчетов 1. Полное наименование ОДУИ/инвестиционной компании ____________________. 2. Местонахождение ____________________________________________________ 3. Полное наименование инвестиционного фонда/инвестиционной компании (в зависимости от обстоятельств) __________________________________________ 4. IDNO ОДУИ/инвестиционной компании __________________________________. 5. Отчетный период _____________________________________________________. 6. Общее количество листов _____________________________________________. Примечание: Настоящим заверяю, что содержащаяся в отчетах информация является полной и достоверной. |
|
|
Должностное лицо |
___________________ |
|
Лицо, ответственное за составление отчетов Место печати Дата составления ______________20____г. |
___________________ |
|
Приложение № 2 ОТЧЕТ
|
||||||||
|
№ |
Наименование элементов |
Начало отчетного периода |
Окончание отчетного периода |
Разница, лей |
||||
|
Сумма, лей |
% общего актива |
% чистого актива |
Сумма, лей |
% общего актива |
% чистого актива |
|||
|
I. ИТОГО АКТИВОВ |
||||||||
|
1.1 |
Ценные бумаги и инструменты денежного рынка, допущенные к торгам на национальном регулируемом рынке |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2 |
Ценные бумаги и инструменты денежного рынка, допущенные к торгам на регулируемом рынке государства члена Европейского Союза |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3 |
Ценные бумаги и инструменты денежного рынка, допущенные к торгам на регулируемом рынке третьей страны |
|
|
|
|
|
|
|
|
…. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4 |
Вновь выпущенные ценные бумаги |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.5 |
Доли участия ОКИЦБ |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.6 |
Депозиты, созданные в финансовых учреждениях |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.7 |
Производные ценные бумаги, торгуемые на национальном регулируемом рынке |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.8 |
Производные ценные бумаги, торгуемые на регулируемом рынке государства члена Европейского Союза |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.9 |
Производные ценные бумаги, торгуемые на регулируемом рынке третей страны |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.10 |
Производные ценные бумаги, торгуемые вне регулируемого рынка |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11 |
Инструменты денежного рынка, кроме торгуемых на регулируемом рынке, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.1 |
Указанные в ст.112 ч.(1) п.7) пп.a) Закона о рынке капитала № 171 от 11.07.2012 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.2 |
Указанные в ст.112 ч.(1) п.7) пп.b) Закона о рынке капитала № 171 от 11.07.2012 |
|
|
|
|
|
|
|
|
…. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.3 |
Указанные в ст.112 ч.(1) п.7) пп.с) Закона о рынке капитала № 171 от 11.07.2012 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.4 |
Нематериальные активы |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.5 |
Материальные активы |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.6 |
Наличные деньги в кассе и на текущих счетах и др. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.7 |
Текущая задолженность |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.8 |
Запасы |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.11.9 |
Прочие активы (по категориям) |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II. ИТОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВ |
||||||||
|
2.1 |
Обязательства ОДУИ |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2 |
Обязательства депозитарию |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3 |
Обязательства аудиторской организации |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.4 |
Обязательства от выкупа |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.5 |
Прочие обязательства (по категориям) |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III. СТОИМОСТЬ ЧИСТОГО АКТИВА (I-II) |
||||||||
|
Должностное лицо |
___________________ |
|
Лицо, ответственное за составление отчетов Место печати Дата составления отчета ______________20____г. *за исключением саморегулирующихся инвестиционных компаний |
___________________ |
|
Приложение № 3 ОТЧЕТ
|
||||
|
Показатели |
ОКИЦБ |
ОДУИ |
||
|
Отчетный период |
Суммарно с начала года |
Отчетный период |
Суммарно с начала года |
|
|
I. Доходы от инвестиционной деятельности, лей, включая: |
|
|
|
|
|
I.1 начисленные дивиденды |
|
|
|
|
|
I.2 проценты |
|
|
|
|
|
I.3 прочие инвестиционные доходы |
|
|
|
|
|
II. Доходы от продажи активов, лей, включая: |
|
|
|
|
|
II.1 ценные бумаги |
|
|
|
|
|
II.2 облигации, государственные ценные бумаги |
|
|
|
|
|
II.3 прочие активы |
|
|
|
|
|
III. Себестоимость проданных активов, лей, включая: |
|
|
|
|
|
III.1 ценные бумаги |
|
|
|
|
|
III.2 облигации, государственные ценные бумаги |
|
|
|
|
|
III.3 прочие активы |
|
|
|
|
|
IV. Результат от продажи активов, лей (II – III) |
|
|
|
|
|
V. Итого от инвестиционной деятельности, лей (I + IV) |
|
|
|
|
|
VI. Начисленное вознаграждение ОДУИ, лей |
|
|
|
|
|
VII. Другие доходы операционной деятельности, лей |
|
|
|
|
|
VIII. Итого расходов операционной деятельности ОДУИ, лей, включая: |
|
|
|
|
|
VIII.1 расходы на распределение |
|
|
|
|
|
VIII.2 административные расходы |
|
|
|
|
|
VIII.3 другие расходы операционной деятельности |
|
|
|
|
|
IX. Результат от финансовой деятельности, лей |
|
|
|
|
|
X. Чрезвычайный результат, лей |
|
|
|
|
|
XI. Прибыль (убыток) отчетного периода, лей |
|
|
|
|
|
XII. Расходы по подоходному налогу, лей |
|
|
|
|
|
XIII. Чистая прибыль (чистый убыток) отчетного периода, лей (XI-XII) |
|
|
|
|
|
Должностное лицо |
___________________ |
|
Лицо, ответственное за составление отчетов Место печати Дата составления отчета ______________20____г. *за исключением саморегулирующихся инвестиционных компаний |
___________________ |
|
Приложение № 4 ОТЧЕТ
|
||||||||
|
№ |
Наименование эмитента |
Код ISIN |
Дата последних торгов |
Количество приобретенных акций эмитента, единицы |
Номинальная стоимость, лей |
Балансовая стоимость, итого, лей |
Удельный вес в уставном капитале эмитента, % |
Удельный вес в общем количестве активов ОКИЦБ, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2. Облигации. |
|||||||||||||
|
№ |
Наиме- |
Код ISIN |
Количество |
Дата |
Дата |
Номи- |
Годовая |
Вели- |
Дата |
Общая |
Общая |
Удельный вес в общем количестве облигаций эмитента, % |
Удельный вес в общем количестве активов ОКИЦБ, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II. Инструменты денежного рынка, допущенные к торгам на национальном регулируемом рынке и/или на регулируемом рынке государства члена Европейского Союза или третьей страны. |
|||||||||||||
|
№ |
Наиме- |
Код ISIN |
Вид |
Количество |
Дата |
Дата |
Номи- |
Про- |
Общая |
Общая |
Цена выкупа, лей |
Удельный вес в общем количестве инструментов денежного рынка эмитента, % |
Удельный вес в общем количестве активов ОКИЦБ, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III. Инструменты денежного рынка, кроме торгуемых на регулируемом рынке |
|||||||||||||
|
№ |
Наиме- |
Код ISIN |
Вид |
Количество |
Дата
|
Дата |
Номи- |
Про- |
Общая |
Общая |
Цена выкупа, лей |
Удельный вес в общем количестве инструментов денежного рынка эмитента, % |
Удельный вес в общем количестве активов ОКИЦБ, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
IV. Вновь выпущенные ценные бумаги. 4.1. Вновь выпущенные акции. |
|||||||
|
№ |
Наименование эмитента |
Код ISIN |
Количество приобретенных акций эмитента, единицы |
Номинальная стоимость, лей |
Общая стоимость, лей |
Удельный вес в уставном капитале эмитента, % |
Удельный вес в общем количестве активов ОКИЦБ, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2. Вновь выпущенные облигации. |
|||||||||||||
|
№ |
Наиме- |
Код ISIN |
Количество |
Дата |
Дата |
Номи- |
Годовая |
Вели- |
Дата |
Общая |
Общая |
Удельный вес в общем количестве облигаций эмитента, % |
Удельный вес в общем количестве активов ОКИЦБ, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
V. Банковские депозиты. |
||||||||
|
№ |
Наименование финансового учреждения |
Номер и дата депозитного договора |
Дата погашения |
Первоначальная размещаемая сумма, лей |
Ежедневный процент, лей |
Общая сумма процентов, лей |
Общая стоимость, лей |
Удельный вес в общем количестве активов ОКИЦБ, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VI. Производные ценные бумаги. |
||||||||
|
№ |
Вид и номер договора |
Количество, единицы |
Дата приобретения |
Дата погашения |
Цена продажи/ приобретения, лей |
Прибыль/ убыток, лей |
Общая стоимость, лей |
Удельный вес в общем количестве активов ОКИЦБ, % |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VII. Доли участия ОКИЦБ. |
|||||||||
|
№ |
Наиме- |
Код ISIN |
Дата |
Количество приобретенных акций/долей участия ОКИЦБ, единицы |
Стоимость чистого актива на одну акцию или на один инвестиционный пай, лей |
Общая |
Актуализированная стоимость чистого актива на одну акцию или на один инвестиционный пай, лей |
Удельный вес в общем количестве долей участия ОКИЦБ, % |
Удельный вес в общем количестве активов ОКИЦБ, % |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Должностное лицо |
___________________ |
|
Лицо, ответственное за составление отчетов Место печати Дата составления отчета ______________20____г. *за исключением саморегулирующихся инвестиционных компаний |
___________________ |
|
Приложение № 5 ОТЧЕТ
|
||||
|
№ |
Наименование показателя |
В начале отчетного периода |
В конце отчетного периода |
Изменение (+, -) |
|
1. |
Общая стоимость активов, лей |
|
|
|
|
2. |
Стоимость фонда гарантирования инвестиций, всего, лей |
|
|
|
|
|
В том числе инвестированные, лей |
|
|
|
|
2.1 |
Текущие счета, лей |
|
|
|
|
2.2 |
Наличные деньги в кассе, лей |
|
|
|
|
Должностное лицо |
___________________ |
|
Лицо, ответственное за составление отчетов Место печати Дата составления отчета ______________20____г. *за исключением саморегулирующихся инвестиционных компаний |
___________________ |
|
Приложение № 6 ОТЧЕТ
|
||||||
|
№ |
Полное наименование инвестиционной компании |
Номер договора доверительного управления инвестициями, единицы |
Дата заключения договора доверительного управления инвестициями |
Стоимость управляемых активов, лей |
||
|
В начале отчетного периода |
В конце отчетного периода |
Изменение (+,-) |
||||
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого управляемых активов |
|
|
|
||
|
II. Инвестиционные фонды. |
|||||
|
№ |
Полное наименование инвестиционного фонда |
Количество управляемых счетов, единицы |
Стоимость управляемых активов, лей |
||
|
В начале отчетного периода |
В конце отчетного периода |
Изменение (+,-) |
|||
|
1. |
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
Должностное лицо |
___________________ |
|
Лицо, ответственное за составление отчетов Место печати Дата составления отчета ______________20____г. |
___________________ |
|
Приложение № 7 ОТЧЕТ
|
||
|
№ |
Наименование показателей |
Сумма, лей |
|
1 |
Остаток обязательств перед ОДУИ в начале отчетного периода |
|
|
2 |
Начисленное вознаграждение в отчетном периоде |
|
|
3 |
Полученное вознаграждение в отчетном периоде |
|
|
4 |
Остаток обязательств перед ОДУИ в конце отчетного периода |
|
|
Должностное лицо |
___________________ |
|
Лицо, ответственное за составление отчетов Место печати Дата составления отчета ______________20____г. |
___________________ |
|
Приложение № 8 ОТЧЕТ
|
|||||||||
|
№ |
Наименование показателя |
В начале отчетного периода |
Понедельник __/__/__ |
Вторник __/__/__ |
Среда __/__/__ |
Четверг __/__/__ |
Пятница __/__/__ |
Недельное изменение (+;-) |
|
|
лей |
% |
||||||||
|
1. |
Стоимость чистого актива, лей |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Число инвестиционных паев/акций в обращении, единицы, из которых: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- принадлежащие физическим лицам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- принадлежащие юридическим лицам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Стоимость чистого актива на одну акцию или на один инвестиционный пай, лей |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Число инвесторов, из которых: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- физические лица |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- юридические лица |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Должностное лицо ОДУИ/инвестиционной компании |
___________________ |
|
Лицо, ответственное за составление отчетов |
___________________ |
|
Должностное лицо депозитария Место печати Дата составления отчета ______________20____г. *за исключением саморегулирующихся инвестиционных компаний |
___________________ |
Copyright 2015 © All rights reserved.
