№12/4 от 10.03.2015 (в силу 16.03.2015)
Мониторул Офичиал №59-66 ст. 479 от 13.03.2015
В целях поддержания стабильности и обеспечения непрерывности и упорядоченности на рынке капитала, защиты прав и интересов инвесторов, на основании ст. 1 ч. (1), ст. 3, ст. 8 п. b) и t), ст. 9 п. d), ст. 21 ч. (1), ст. 22 ч. (2) Закона №192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS), ст. 1 ч. (2)-(4), ст. 5, ст. 147 ч. (8) Закона №171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст. 665), ст. II Закона №163-XVI от 13.07.2007 “О внесении изменений и дополнений в Закон №1134-XIII от 2.04.1997 об акционерных обществах” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, №141-145, ст. 593) Национальная комиссия по финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Ценные бумаги, допущенные к торгам на регулируемом рынке, должны торговаться лишь на регулируемых рынках в соответствии с их правилами, за исключением сделок, предусмотренных в п. 6 пп. 2)-14) настоящего постановления.
2. Сделки с ценными бумагами, осуществляемые вне регулируемого рынка, регистрируются:
1) в рамках многосторонних торговых систем (MTС),
2) у регистрационного общества, центрального депозитария и инвестиционного общества, осуществляющего кастодиальную деятельность.
3. Ценные бумаги, допущенные к торгам в рамках МТС, должны торговаться в рамках МТС в соответствии с правилами МТС и вне МТС в соответствии с п. 7-22 настоящего постановления.
4. Ценные бумаги, не допущенные к торгам на регулируемом рынке и/или МТС, должны торговаться в соответствии с п. 7 – 22 настоящего постановления.
5. В случае если ценные бумаги, являющиеся публичной собственностью, и ценные бумаги, на которые наложен арест, не могут торговаться на регулируемом рынке, они регистрируются на данном рынке без соблюдения процедуры допуска, установленной правилами регулируемого рынка, лишь в целях их отчуждения.
6. Вне регулируемого рынка или МТС могут регистрироваться следующие виды сделок с ценными бумагами:
1) купля-продажа;
2) внесение ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал коммерческого общества;
3) заключение договоров дарения между физическими лицами;
4) наследство;
5) купля-продажа в соответствии с положениями ст. II ч. (3) Закона №163-XVI от 13.07.2007 “О внесении изменений и дополнений в Закон №1134-XIII от 2.04.1997 об акционерных обществах” и ст. 27 ч. (8) Закона №1134-XIII от 2.04.1997 “Об акционерных обществах” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, №1-4, ст. 1);
6) выкуп и/или приобретение ценных бумаг эмитентом;
7) приобретение или выкуп мажоритарным акционером ценных бумаг, принадлежащих миноритарным акционерам;
8) преемственность ценных бумаг в случае реорганизации или ликвидации юридического лица-акционера;
9) отчуждение или передача казначейских акций эмитентом;
10) исполнение окончательного решения судебной инстанции в случае, если ценные бумаги являются материальным предметом спора;
11) передача ценных бумаг в качестве активов в результате реорганизации эмитента;
12) купля-продажа, обмен, консолидация пакетов акций, передача ценных бумаг на бесплатной основе, погашение ценными бумагами бесспорных задолженностей государства перед участниками приватизации, все в условиях Закона №121-XVI от 4.05.2007 “Об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, №90-93, ст. 401);
13) передача невостребованных ценных бумаг в условиях Закона №392-XIV от 13.05.1999 “О реструктуризации сельскохозяйственных предприятий в процессе приватизации” (Официальный монитор Республики Молдова, 1999, №73-77, ст. 341);
14) передача вследствие раздела имущества в форме ценных бумаг.
7. Сделки, указанные в п. 6, осуществляются при участии инвестиционных обществ или прямо между сторонами сделок и регистрируются в системе учета регистрационного общества или центрального депозитария. Сделки, указанные в п. 6 пп. 1), 4) и 10), могут регистрироваться и у инвестиционного общества, осуществляющего деятельность по хранению ценных бумаг, которыми оно владеет от имени клиентов.
8. Сделки, указанные в п. 6 пп. 1), объем которых превышает 10% от общего количества выпущенных ценных бумаг определенного класса, или объем которых превышает 1% от общего количества ценных бумаг определенного класса, выпущенных коммерческим банком, должны регистрироваться лишь у инвестиционного общества, осуществляющего кастодиальную деятельность.
9. Основанием для регистрации инвестиционным обществом сделки купли-продажи вне регулируемого рынка или МТС служит договор купли-продажи, заключенный между заинтересованными сторонами. Договор купли-продажи предполагает, в обязательном порядке, условие об отсутствии претензий относительно несоответствующего исполнения платежных обязательств.
10. Основанием для регистрации регистрационным обществом и центральным депозитарием сделки купли-продажи вне регулируемого рынка или МТС служит передаточное распоряжение, к которому прилагаются договор купли-продажи и письменная декларация покупателя об отсутствии претензий относительно несоответствующего исполнения платежных обязательств.
11. Для регистрации сделок вне регулируемого рынка или МТС инвестиционное общество, регистрационное общество и центральный депозитарий обязаны взимать сборы, которые перечисляются Национальной комиссии по финансовому рынку в соответствии с Постановлением Правительства Республики Молдова об утверждении бюджета Национальной комиссии по финансовому рынку на соответствующий год.
12. Цена ценных бумаг, торгуемых вне регулируемого рынка или МТС, определяется соответственно положениями ст. 23 Закона №171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” и как минимум равна:
1) в случае сделок купли-продажи ценных бумаг:
a) средневзвешенной цене торгов в последние 12 месяцев, предшествующих дате регистрации сделки на регулируемом рынке или МТС, а при ее отсутствии:
b) стоимости чистых активов на одну акцию общества согласно последнему финансовому отчету, подтвержденному аудиторской компанией или ревизионной комиссией, в случае, если общество не подвергается обязательному аудиту, или:
c) стоимости акций, установленной вследствие экспертизы, осуществленной независимым оценщиком в соответствии с международными стандартами оценки;
d) стоимости, установленной сторонами в случае, если чистые активы эмитента ценных бумаг являются отрицательными или его деятельность приостановлена, или он более трех лет не представлял в налоговый орган и орган статистики информацию о финансовом положении;
2) в случае внесения ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал коммерческого общества, а также в случае заключения договоров дарения между физическими лицами, за исключением предусмотренных в пп. 3), – самой высокой цене из последних трех стоимостей, указанных в пп. 1);
3) в случае заключения договоров дарения между физическими лицами, являющимися родственниками до II степени родства включительно:
a) средневзвешенной цене торгов в последние 12 месяцев, предшествующих дате регистрации сделки на регулируемом рынке или МТС, а при ее отсутствии:
b) номинальной стоимости.
13. При определении цены согласно п. 12 принимаются во внимание объемы, установленные в ст. 23 ч. (7) Закона №171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”.
14. Требования к цене, установленные в п. 12 и 13, не применяются к сделкам, указанным в п. 6 пп. 4) – 14), для которых цена устанавливается в соответствии с положениями действующих законодательных и нормативных актов.
15. Инвестиционное общество обязано публично раскрывать информацию о заявках или предложениях ценных бумаг лишь в случае отсутствия контрагента по сделке на дату подачи данных заявок и предложений.
16. Раскрытие информации согласно п. 15 осуществляется посредством единой электронной системы концентрации заявок и предложений ценных бумаг, доступной широкой общественности (далее – система котировки), которая управляется совместно инвестиционными обществами.
17. Система котировки в обязательном порядке должна обеспечивать дистанционный доступ к информации и ее своевременную актуализацию.
18. Инвестиционное общество обязано немедленно раскрывать и актуализировать в системе котировки для отражения в реальном режиме:
a) наименование инвестиционного общества;
b) цену и количество ценных бумаг.
19. Инвестиционное общество имеет исключительную задачу раскрывать и актуализировать в системе котировки заявки и предложения ценных бумаг.
20. Раскрытие заявок и предложений ценных бумаг осуществляется на основании поручений клиентов.
21. Распоряжения ст. 51 Закона №171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” и любые акты Национальной комиссии по финансовому рынку для введения в действие данного закона применяются соответствующим образом к сделкам вне регулируемого рынка или МТС.
22. Распоряжения ст. 58 и 59 Закона №171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” и любые акты Национальной комиссии по финансовому рынку для введения в действие данного закона применяются соответствующим образом к регистрационным обществам и центральному депозитарию.
23. Настоящее постановление вступает в силу с 16.03.2015.
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
Артур ГЕРМАН
