№ 60/8 от 13.11.2015 (в силу 20.11.2015)
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова № 311-316 ст. 2261 от 20.11.2015
В целях поддержания стабильности и обеспечения упорядоченной и непрерывной работы на рынке капитала, защиты прав и интересов инвесторов, вследствие рассмотрения заявления представленного акционерным обществом “BURSA DE VALORI A MOLDOVEI” (мун.Кишинэу, бул. Штефан чел Маре ши Сфынт, 73, IDNO 1003600004978), на основании ст.1, ст.8 п.c), ст.9 ч.(1) п.d), ст.22 ч.(3) и ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.73, ст.74, ст.140 ч.(1) и ст.147 ч.(8) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 56/11 от 14.11.2014 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 1-10, ст.11), Национальная комиссия по финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Одобрить Правила многосторонней торговой системы (МТС) Фондовой биржи Молдовы, оператора системы, утвержденные Советом акционерного общества “BURSA DE VALORI A MOLDOVEI” (протокол № 08/15 от 1.07.2015), с последующими изменениями и дополнениями (протокол № 10/15 от 6.08.2015 и протокол № 11/15 от 10.09.2015) (прилагаются).
2. Выдать акционерному обществу “BURSA DE VALORI A MOLDOVEI” разрешение на осуществление деятельности многосторонней торговой системы на неограниченный срок.
3. Акционерному обществу “BURSA DE VALORI A MOLDOVEI” и инвестиционным обществам обеспечить выполнение требований о дистанционном доступе к торгам финансовых инструментов по Многосторонней торговой системе на момент присвоения статуса члена.
4. В течение одного года со дня вступления в силу настоящего постановления акционерному обществу “BURSA DE VALORI A MOLDOVEI” представить Национальной комиссии по финансовому рынку аудиторское заключение компании, специализирующейся в области аудита и/или консалтинга информационных технологий, относящееся к используемой обществом информационной системе.
5. Акционерному обществу “BURSA DE VALORI A MOLDOVEI” в течение 45 дней со дня вступления в силу настоящего постановления определить эмитентов, соответствующих требованиям к доступу к торгам в рамках многосторонней торговой системы, в соответствии с положениями ст.147 ч.(8) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” и запросить их согласие в связи с этим.
6. Эмитенты, указанные в п.5 настоящего постановления, обязаны проинформировать своих акционеров о правовых основах торговли акций.
7. Если на дату истечения срока, предусмотренного в п.5, эмитенты, соответствующие требованиям к доступу к торгам в рамках Многосторонней торговой системы, не представят письменный отказ, ценные бумаги данных эмитентов считать допущенными к торгам в рамках Многосторонней торговой системы по умолчанию.
8. Акционерному обществу “BURSA DE VALORI A MOLDOVEI” в течение 5 рабочих дней со дня истечения срока, предусмотренного в п.5 настоящего постановления, проинформировать Национальную комиссию по финансовому рынку и опубликовать на своей web-странице данные об эмитентах, допущенных к торгам в рамках многосторонней торговой системы.
9. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.
10. Настоящее постановление вступает в силу согласно ст.22 ч.(3) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” и доводится до сведения акционерного общества “BURSA DE VALORI A MOLDOVEI”.
ЗАМ. ПРЕДСЕДАТЕЛЯ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
Юрие ФИЛИП
№ 60/8. Кишинэу, 13 ноября 2015 г.
УТВЕРЖДЕНЫ
Советом Фондовой биржи Молдовы
(протокол № 05/15 от 11 марта 2015 г., протокол № 08/15 от 1 июля 2015 г.)
ИЗМЕНЕНЫ И ДОПОЛНЕНЫ
решением Совета Фондовой биржи Молдовы
(протокол № 10/15 от 6 августа 2015 г., протокол № 11/15 от 10 сентября 2015 г.)
Глава I
В настоящих Правилах приведенные ниже термины и выражения имеют следующие значения:
Доступ в МТС – возможность уполномоченного лица вводить поручения на покупку и продажу или объявлять о сделках в МТС посредством компьютерного терминала (PC). Доступ в МТС может быть прямым и дистанционным на основании норм, установленных ФБМ;
Инвестиционная деятельность по исполнению поручений с финансовыми инструментами от имени клиентов (брокерская) – деятельность, осуществляемая инвестиционным обществом, профессиональным участником рынка капитала, в качестве поверенного или комиссионера, по осуществлению сделок купли-продажи ценных бумаг, действующего на основании договора поручения или комиссии, а в случае отсутствия в договоре указаний на полномочия поверенного или комиссионера – на основании доверенности на совершение указанных сделок;
Инвестиционная деятельность по торговле финансовыми инструментами за свой счет (дилерская) – деятельность, осуществляемая инвестиционным обществом, профессиональным участником рынка капитала, с целью покупки ценных бумаг от своего имени и за свой счет для их последующей продажи с целью получения прибыли;
Мошеннические действия – считается, что члены МТС вовлечены в мошеннические или нечестные действия, если они используют подпись клиента на каком-либо документе без его разрешения, если искажают указания, данные ФБМ или НКФР или, если фальсифицируют какой-либо документ, используемый в своей деятельности;
Администрация (руководство) ФБМ – исполнительный орган ФБМ, как его определяет ст.37 Устава ФБМ;
Биржевой агент – сотрудник члена МТС, аттестованный ФБМ для осуществления деятельности от имени соответствующего члена МТС на регулируемых рынках и/или многосторонней торговой системе (МТС), администрируемых ФБМ;
Расчетный агент – участник НДЦБ (депозитарий инвестиционного фонда, банк-кастодиан), который в соответствии с Правилами НДЦБ осуществляет расчеты по сделке, заключенной в МТС другим участником НДЦБ – членом МТС в интересах клиента первого участника (инвестиционного фонда или иного институционального инвестора);
Арбитраж – инстанция, которая организуется и функционирует согласно процедурному регламенту, утвержденному советом ФБМ, и которая уполномочена рассматривать разногласия между членами МТС/биржевыми агентами, между биржевыми агентами и членами МТС, между клиентами и членами МТС и/или биржевыми агентами с целью выяснения действительных обстоятельств предполагаемых нарушений Правил МТС и определения стороны, ответственной за причиненный ущерб;
ФБМ или оператор системы – относится к Фондовой бирже Молдовы – участнику рынка капитала, который на основании лицензии оператора рынка и разрешения, выданного НКФР осуществляет операции по созданию, управлению и эксплуатации Многосторонней торговой системы (МТС), в соответствии с Законом о рынке капитала № 171 от 11 июля 2012 г. (в дальнейшем – Закон о рынке капитала), нормативными актами НКФР и настоящими правилами;
НБМ – сокращенное наименование Национального банка Молдовы, центрального банка Республики Молдова;
Квитовка – сопоставление МТС заявок на покупку и продажу, вследствие которого определяются все возможные сделки;
Клиринг – преобразование в одну чистую задолженность или обязательство задолженностей и обязательств, вытекающих из передаточных поручений, которые один или несколько участников издают в пользу одного или нескольких участников либо получают их от одного или нескольких участников, в результате чего лишь одна чистая задолженность может быть востребована и лишь одно чистое обязательство является задолженным;
Клиент – любое физическое или юридическое лицо, которому инвестиционное общество оказывает инвестиционные и/или вспомогательные услуги;
НКФР – сокращенное название Национальной комиссии по финансовому рынку, автономного публичного органа с юридическим статусом, ответственного перед Парламентом, который осуществляет регулирование и надзор деятельности на рынке капитала;
Дисциплинарная комиссия – коллегиальный внутренний орган ФБМ, уполномоченный рассматривать случаи нарушения правил и норм, установленных оператором системы и/или НКФР, который осуществляет полномочия по применению дисциплинарных санкций, установленные советом общества согласно процедурному регламенту дисциплинарной комиссии;
Срочные контракты – контракты “фьючерс”, “опцион” или иные производные, которые представляют собой тип стандартизированных по количеству и цене контрактов, которые предполагают осуществление поставки либо согласие на поставку ценных бумаг на определенную дату в будущем;
Твердая котировка – относится к частому заключению сделок с ценными бумагами на интерактивном рынке МТС, в результате которого установилась либо наблюдалась тенденция стабилизации рыночной цены;
Курс ценных бумаг – отношение рыночной цены ценных бумаг к их номинальной стоимости;
Расчеты – операция, посредством которой окончательно погашены обязательства, связанные с переводом денежных средств и финансовых инструментов между участниками расчетно-клиринговой системы, на установленную дату;
Специализированный департамент ФБМ – относится к обособленной структурной единице оператора системы, исполняющей функции и ответственной за определенную область деятельности, в соответствии с полномочиями, установленными процедурой об организации и функционировании АО «Фондовая биржа Молдовы»;
Центральный депозитарий – юридическое лицо, владеющее лицензией, выданной НКФР в соответствии с законодательством о рынке капитала или авторизованное на условиях действующего законодательства, которое осуществляет депозитарные, расчетно-клиринговые операции по финансовым инструментам, ведение реестра владельцев финансовых инструментов и иную сопутствующую деятльность, предусмотренную законодательством о рынке капитала и актами НКФР;
НДЦБ – Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы – участник рынка капитала, который на основании лицензии Центрального депозитария, выданной НКФР, осуществляет депозитарные, расчетно-клиринговые операции по финансовым инструментам, ведение реестра владельцев финансовых инструментов и иную сопутствующую деятельность, предусмотренную законодательством о рынке капитала и актами НКФР;
Привилегированная информация – точная, ранее не раскрывавшаяся информация, имеющая прямое или косвенное отношение к одному или более эмитентам, либо к одному или более финансовому инструменту, которая в случае публичного раскрытия могла бы существенно повлиять на цену таких финансовых инструментов или на цену производных финансовых инструментов, с которыми таковые связаны;
Маркет-мейкер (создатель рынка) – лицо, непрерывно присутствующее на рынке капитала, которое покупает и продает финансовые инструменты за свой счет и по установленным им ценам;
Член Многосторонней торговой системы или член МТС – юридическое лицо, авторизованное НКФР на осуществление деятельности инвестиционного общества, соответствующее квалификационным требованиям, установленным ст.7 настоящих Правил;
Случайный номер – номер торгового поручения, присвоенный МТС;
Рыночная цена – цена, по которой заключаются сделки с определенными ценными бумагами в течение одной торговой сессии на интерактивном рынке МТС;
Цена отчетного периода – средневзвешенная по объему цена сделок, совершенных в пределах одной торговой сессии. Средневзвешенная цена может быть рассчитана также для любого отчетного периода;
Ограниченная цена – минимальная цена, ниже которой продавец не желает продавать, и максимальная цена, выше которой покупатель не желает покупать;
Процедура специальной покупки (buу-in special) – операция, состоящая во внесении ФБМ в день, следующий за расчетным, поручений на покупку ценных бумаг за свой счет, по которым не было исполнено обязательство по их поставке в достаточном количестве;
Процедура специальной продажи (sale-in special) – операция, состоящая во внесении ФБМ в день, следующий за расчетным, поручений на продажу ценных бумаг за свой счет, по которым не было исполнено обязательство по денежным расчетам;
Молдавская депозитарная расписка (МДР) – ценная бумага, выпущенная на основании выпущенной иностранным эмитентом акции или облигации, которая дает право на получение дивидендов и любых других платежей, производимых иностранным эмитентом по этим акциям и облигациям, а также другие смежные права;
Реестр членов Многосторонней торговой системы (реестр членов МТС) – документ по ведению учета членов МТС, который ведется специализированным департаментом ФБМ, имеющий правоустанавливающий эффект для члена МТС с момента его внесения в реестр и правопрекращающий эффект для члена с момента его исключения из реестра;
Правила НДЦБ/ Центрального депозитария – правила, которые регламентируют деятельность НДЦБ/ Центрального депозитария, разработанные и утвержденные в соответствии с законодательством на рынке капитала и/или актами НКФР и/или иных компетентных органов;
Символ Т – представляет собой дату заключения сделки купли-продажи ценных бумаг в МТС;
Символ Т+ – представляет собой дату, соответствующую количеству рабочих дней, прошедших со дня заключения сделки в МТС;
Многосторонняя торговая система (в дальнейшем – МТС) – многосторонняя система, эксплуатируемая ФБМ, которая обеспечивает сведение, в соответствии с ее недискреционными правилами, полученных от третьих лиц многочисленных поручений о купле-продаже финансовых инструментов. Доступ к МТС может быть осуществлен через терминалы (PC), находящиеся в торговом зале ФБМ, или дистанционно, вне ФБМ;
Расчетно-клиринговая система – программа (софт), администрируемая НДЦБ/ Центральным депозитарием, предназначенная для установления прав и обязанностей в результате сделок, заключенных в МТС, и покрытия финансовых позиций по данным сделкам;
Инвестиционное общество – юридическое лицо, деятельность которого состоит в оказании инвестиционных услуг и/или в осуществлении инвестиционной деятельности на профессиональной основе;
Сделка “REPO” – тип биржевой сделки купли-продажи ценных бумаг со специальными условиями, установленными в соответствующем договоре. Эти условия предусматривают осуществление двух последовательных сделок: продажу ценных бумаг на ограниченный срок по определенной первоначальной цене и обязательный выкуп ценных бумаг первоначальным продавцом по истечении этого срока по иной цене.
Глава II
Статья 1. Законодательная база и цели деятельности
1.1. Правила Многосторонней торговой системы (в дальнейшем – Правила МТС) разработаны и приняты в соответствии с Законом о рынке капитала, Уставом ФБМ, а также в соответствии с другими нормативными актами, регламентирующими деятельность на рынке капитала.
1.2. Правила МТС устанавливают и реализуют принципы деятельности ФБМ в целях создания организованного рынка для проведения торгов с ценными бумагами и обеспечения для общественности, посредством лицензированных посредников, адекватных систем, механизмов и процедур, для возможности осуществления непрерывной, упорядоченной и справедливой торговли ценными бумагами.
1.3. Правила МТС обеспечивают:
a) создание инфраструктуры для осуществления участниками торгов сделок с ценными бумагами на равных условиях в МТС;
b) доступ членов МТС к системе торгов на беспристрастной основе;
c) гарантирование возможности получения посредством процедур оператора системы (ФБМ) наилучшей на данный момент цены;
d) предоставление достаточной информации о полученных поручениях и заключенных сделках;
e) соблюдение требований Устава ФБМ, настоящих Правил, других биржевых норм членами МТС и эмитентами, чьи финансовые инструменты допущены к торгам в МТС;
f) соблюдение требований действующего законодательства по предупреждению и выявлению злоупотреблений на рынке капитала, предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
1.4. ФБМ осуществляет свою деятельность на основании лицензии оператора рынка и разрешения на осуществление деятельности МТС, выданных НКФР. Каждая многосторонняя система торгов, созданная, управляемая и эксплуатируемая ФБМ, должна быть авторизована НКФР.
Статья 2. Принятие правил и норм. Компетенция
2.1. Настоящие Правила утверждаются/ изменяются/ дополняются советом ФБМ Правила, а также любые изменения и дополнения к ним должны быть одобрены НКФР.
2.2. Администрация биржи вправе давать разъяснения настоящих Правил и разрабатывать, а после принятия советом ФБМ и публиковать процедуры, инструкции и собственные нормы по применению настоящих Правил. Данные процедуры, инструкции и толкования обладают тем же эффектом и юридической силой, что и Правила МТС.
2.3. Оператор системы (ФБМ) вправе принимать положения и устанавливать нормы, применяемые к членам МТС и биржевым агентам, устанавливая классификации и стандарты относительно их профессиональной подготовки, опыта, компетентности и других подобных квалификационных требований, с последующим утверждением НКФР. Также ФБМ наделена правом устанавливать нормы и положения, касающиеся финансовой ответственности и оснащения членов.
Статья 3. Область применения
3.1. Правила МТС применяются:
a) ко всем юридическим лицам, получившим статус члена МТС, а также к физическим лицам, зарегистрированным в качестве биржевых агентов;
b) ко всем работникам ФБМ, которые реализуют цели деятельности оператора;
c) ко всем профессиональным участникам рынка капитала, участвующим в исполнении и завершении биржевых сделок (центральные депозитарии, регистрационные общества и другие), в части, регламентирующей соответствующее взаимодействие;
d) ко всем эмитентам в части, регламентирующей обращение в МТС ценных бумаг, выпущенных ими.
3.2. Правила МТС не применяются к физическим или юридическим лицам, которые заинтересованы только в инвестировании в компанию члена МТС, и не вовлечены в менеджмент или в администрирование ежедневных операций с ценными бумагами, осуществляемых членом МТС.
3.3. В случае, когда статус члена МТС прекращен или авторизация биржевого агента была аннулирована или истек срок ее действия, указанные лица утрачивают права и привилегии, предоставляемые настоящими Правилами, начиная со дня прекращения статуса либо аннулирования авторизации, соответственно.
3.4. Член МТС или биржевой агент, статус которых временно приостановлен, не имеют права пользоваться правами и привилегиями, предоставляемыми данными Правилами, на весь период приостановки деятельности. Вместе с тем на весь период приостановки член МТС или биржевой агент, соответственно, продолжают находиться под юрисдикцией ФБМ и должны соблюдать Правила МТС.
Глава III
Статья 4. Органы управления оператора системы
4.1. ФБМ, будучи одновременно оператором рынка и оператором системы, обладает теми же органами управления.
4.2. Положения Правил регулируемого рынка АО «Фондовая биржа Молдовы» применяются и к органам управления оператора МТС.
Статья 5. Организационная структура оператора рынка.
5.1. Для реализации поставленных целей, предусмотренных в ст.1, оператор системы создает исполнительную дирекцию, состоящую из департаментов и специальных служб в соответствии с процедурой организации и функционирования АО «Фондовая биржа Молдовы», утвержденной советом общества.
5.2. Положения пунктов 5.2.–5.3. Правил регулируемого рынка применяются соответственно к оператору системы.
Глава IV
Статья 6. Общие положения
6.1. Членами МТС могут быть юридические лица, которые отвечают, без исключения, следующим требованиям:
a) обладают лицензией НКФР на осуществление деятельности инвестиционного общества, категории А/В/С, и осуществляют, как минимум, деятельность по исполнению поручений с финансовыми инструментами от имени клиентов;
b) прошли процедуру определения ФБМ их соответствия квалификационным требованиям, установленным в ст.7 настоящих Правил.
6.2. Лицам, соответствующим квалификационным требованиям и согласным соблюдать Устав общества и настоящие Правила, не может быть отказано в предоставлении статуса члена МТС.
6.3. Члены МТС имеют равные права и одинаковые обязанности, независимо от времени получения статуса члена МТС и количества акций, находящихся в их владении.
6.4. Решение о принятии или исключении из членов принимается советом общества. Данные решения принимаются простым большинством голосов.
6.5. Совет общества вправе делегировать целиком или частично полномочия, указанные в п.6.4, президенту ФБМ.
6.6. Решение о приостановке статуса члена МТС принимается президентом ФБМ.
Статья 7. Квалификационные требования к членам МТС
7.1. На момент подачи заявления о приеме в члены МТС, кандидат должен соответствовать, без исключения, следующим квалификационным требованиям:
a) обладать соответствующей действующей лицензией, выданной НКФР;
b) отвечать требованиям по минимальному собственному капиталу и фонду компенсации инвесторам, установленным нормами НКФР;
c) располагать достаточными финансовыми средствами для оплаты текущих сборов и взносов, установленных оператором системы;
d) располагать помещением, оснащенным техническими средствами и связью, в целях получения необходимых документов при осуществлении деятельности в отношениях с оператором системы и предоставления запрашиваемой им информации и выполнять требования для дистанционного доступа в торговую систему;
e) члены органов управления и авторизованные сотрудники должны иметь высшее образование и/или профессиональный опыт в экономической, финансово-банковской областях, на рынке капитала или в управлении активами (доверительное управление) и обладать хорошей репутацией в целях обеспечения устойчивого и благоразумного управления инвестиционным обществом;
f) лица, управляющие инвестиционным обществом, должны соответствовать требованиям ст.39, части (1) Закона о рынке капитала;
g) как минимум два сотрудника кандидата должны быть авторизованы НКФР;
h) иметь расчетный счет в коммерческом банке, лицензированном НБМ;
i) не иметь в числе своих сотрудников лиц, осужденных окончательным приговором за преступления, связанные с осуществляемой деятельностью, или за акты коррупции, отмывания денег, за преступления против собственности, злоупотребления, получение или дачу взятки, фальсификацию и использование фальшивых документов, хищение денежных средств, уклонение от уплаты налогов или за другие нарушения, свидетельствующие об отсутствии необходимых предпосылок для обеспечения здорового и благоразумного управления инвестиционным обществом;
j) предоставлять, по требованию, информацию и другие подтверждающие документы об исполнении квалификационных требований, указанных в пунктах a)–i).
7.2. Кандидат в члены МТС обязуется соблюдать Устав, Правила МТС, процедуры и любые другие положения, изданные оператором системы и НКФР а также осуществлять деятельность в рамках МТС в соответствии с действующим законодательством.
Статья 8. Порядок принятия в члены
8.1. Кандидаты в члены МТС представляют на рассмотрение руководства оператора системы следующие документы и информацию, относящиеся к созданию, организации и началу деятельности в рамках оператора системы:
a) типовое заявление согласно приложению № 1 к настоящим Правилам, для принятия в члены МТС, на имя председателя совета ФБМ;
b) учредительный договор, Устав, Сертификат о регистрации юридического лица и все последующие изменения в Уставе (копии, заверенные нотариально);
c) копию лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества, выданную НКФР и заверенную нотариально;
d) бухгалтерский баланс и информацию о финансовых результатах за последний год деятельности, предшествующий подаче заявления, заверенную независимым аудитором, а также информацию о финансовых результатах за последний квартал текущего года, заверенную ревизионной комиссией;
e) обязательство соблюдать положения Устава и настоящих Правил, а также тех, которые будут приняты впоследствии;
f) обязательство вовремя оплатить взносы, сборы и другие выплаты, установленные оператором системы;
g) подтверждение о наличии у кандидата расчетного счета в коммерческом банке, лицензированном НБМ, а также декларацию о незамедлительном и необусловленном предоставлении, по требованию оператора системы, подтверждения об обеспечении денежными средствами поручений на покупку, внесенных в МТС;
h) копию квалификационных аттестатов всех лиц (как минимум двух), авторизованных НКФР;
i) образцы подписей всех уполномоченных лиц и лиц, которые будут непосредственно взаимодействовать с оператором системы;
j) информацию о наличии офиса и операционных возможностях кандидата, в том числе подтверждения соблюдения требований по дистанционному доступу в торговую систему;
k) подтверждение о том, что представленные документы и информация, как на момент подачи заявления, так и представленные впоследствии, соответствуют действительности и не содержат ошибочных или неверных данных, фальсификаций или сокрытия какой-либо имеющей значение информации.
8.2. В целях регистрации в качестве биржевых агентов на каждое физическое лицо, авторизированное НКФР и/или оператором системы, которое будет вовлечено в операционную деятельность оператора системы, кандидаты должны также представить следующие данные и информацию:
a) заявление о регистрации в качестве биржевого агента, подписанное соответствующим лицом;
b) доверенность, выданную специалисту кандидатом в члены МТС на проведение операций с ценными бумагами в рамках оператора системы;
c) копию документа об образовании специалиста;
d) копию трудовой книжки или выписку, заверенную членом МТС;
e) подтверждение об окончании курсов и/или прохождения тестов и сдачи профессионального экзамена для получения авторизации оператором системы;
f) обязательство соответствовать всем требованиям Устава, Правил МТС и процедур оператора системы и НКФР;
g) обязательство оплатить установленную плату для регистрации в качестве Биржевого агента;
h) две цветные фотографии размером 3×4.
8.3. Биржевой агент может представлять у оператора системы только одного члена МТС и вправе осуществлять деятельность на платной основе, отличную от той, которую он осуществляет в интересах члена МТС, исключительно с согласия на то руководства члена МТС, с последующим уведомлением оператора системы.
8.4. На основе информации и документов, указанных в ст.8.1 и 8.2, руководство оператора системы рассматривает и составляет заключение о соответствии или несоответствии претендента квалификационным требованиям, которое будет представлено на утверждение на ближайшем заседании совета оператора системы.
8.5. Решение об отклонении заявления кандидата должно быть обосновано.
8.6. Решение о принятии вступает в силу и статус члена МТС считается полученным с даты принятия решения Советом ФБМ.
8.7. На основании решения совета специализированный департамент оператора системы вносит соответствующую запись в реестр членов МТС и выдает ему сертификат члена МТС установленного образца.
8.8. Члены регулируемого рынка имеют доступ к МТС на основании заявления о доступе в МТС, адресованного председателю Совета ФБМ, согласно приложению № 2 к настоящим Правилам, с соблюдением норм, установленных в ст.8.3, 8.5–8.7 настоящих Правил.
8.9. К моменту включения члена в реестр членов МТС он обязан оплатить все взносы и сборы, установленные для принятия в члены МТС и регистрации биржевых агентов. В противном случае по отношению к члену МТС будет применена пеня в размере 0,1% от суммы долга за каждый день просрочки.
Статья 9. Приостановка статуса члена МТС или биржевого агента
9.1. Оператор системы имеет право временно приостановить статус члена МТС/ биржевого агента в случае, если:
1) выданная НКФР лицензия/ квалификационный сертификат члену МТС/ биржевому агенту была приостановлена;
2) оператор системы получил в этом отношении требование от НКФР на основании действующего законодательства;
3) НДЦБ/ Центральный депозитарий принял решение о приостановке статуса участника НДЦБ/ Центрального депозитария;
4) член МТС/ биржевой агент нарушили положения Устава оператора системы, настоящих Правил, иных биржевых норм, таких как:
a) несоблюдение хотя бы одного из квалификационных требований и требований по поддержанию статуса члена МТС;
b) неуплата взносов, связанных со статусом члена МТС, сборов и других выплат, установленных уполномоченными органами оператора системы;
c) отсутствие офиса или отсутствие связи с контактным лицом в течение 3 дней подряд;
d) недостаточное количество квалифицированного персонала;
e) представление документов и информации, необходимой для получения статуса члена МТС и для обновления данных реестра членов МТС, в условиях, отличных от указанных в ст.8.1;
f) игнорирование предоставления информации по запросам оператора системы, в том числе той, которая необходима для обновления данных реестра членов МТС, и/или иной информации, запрошенной оператором системы;
g) использование рекламных материалов, запрещенных оператором системы, или несоблюдение норм по опубликованию информации;
h) исполнение поручений клиентов на условиях, отличных от предусмотренных настоящими Правилами;
i) приоритетное исполнение собственных поручений по отношению к поручениям клиентов;
j) доступ к МТС сотрудниками членов МТС, а также составление, передача и ввод торговых поручений на условиях, отличных от предусмотренных настоящими Правилами;
k) совершение операций, которые искусственным образом влияют на рыночную цену;
l) совершение любого действия, которое негативно отражается на эволюции рыночной цены ценных бумаг, допущенных в МТС, которое наносит какой-либо вред имиджу оператора рынка;
m) осуществление платежей в адрес ФБМ или проведение расчетов на условиях, отличных от предусмотренных настоящими Правилами;
n) недостаточное пополнение расчетных счетов для погашения обязательств по биржевым сделкам;
o) член МТС разгласил конфиденциальную/привилегированную информацию, которой он обладает вследствие осуществления посреднической деятельности от имени своих клиентов;
p) иные грубые нарушения Устава, настоящих Правил, а также других норм, установленных оператором системы и НКФР.
9.2. Продолжительность приостановки статуса члена МТС/ биржевого агента указывается в решении президента оператора системы (ФБМ), и при установлении этого срока будут учтены реальные обстоятельства совершения нарушения, поведение лица, его совершившего, и степень ответственности, присвоенная на основании классификаций, установленных в специальной процедуре применения санкций.
9.3. За нарушение с более низкой степенью ответственности срок приостановки не будет превышать один месяц. За нарушение с более высокой степенью ответственности максимальный срок приостановки устанавливается в три месяца.
9.4. В случае если лицо, наказанное за нарушение с более низкой степенью ответственности, не выполняет свои обязательства в установленные сроки, президент оператора системы (ФБМ) вправе увеличить срок приостановки до 3 месяцев.
9.5. Если в течение всего срока приостановки члену МТС не удается исправить ситуацию, руководство оператора системы представит личное дело члена МТС на рассмотрение совету оператора системы.
9.6. Любое решение о приостановлении статуса члена МТС/ биржевого агента может сопровождаться денежными санкциями по отношению к члену МТС в размере, соответствующем специальным условиям для их наложения и согласно соответствующей процедуре применения санкций.
9.7. В случае если к члену или биржевому агенту впервые применяется административная санкция в виде приостановки деятельности и нарушения были устранены, соответствующее лицо может обратиться к президенту оператора системы с просьбой о восстановлении статуса.
9.8. Решение о приостановке статуса может быть опротестовано в совет оператора системы или НКФР в срок не более 15 дней со дня соответствующего уведомления. Подача заявления об опротестовании решения не приостанавливает его действие и исполнение.
Статья 10. Случаи прекращения статуса члена МТС
10.1. Статус члена МТС прекращается с момента принятия решений уполномоченными органами относительно:
a) удовлетворения заявления о добровольном выходе из состава членов МТС;
b) отзыва НКФР лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества;
c) исключения из состава членов МТС в случае его несоответствия установленным квалификационным требованиям или допущения грубых нарушений настоящих Правил;
d) требования НКФР на основании действующего законодательства;
e) ликвидации ФБМ;
10.2. Прекращение статуса члена МТС обусловлено ликвидацией всех задолженностей по отношению к оператору системы.
10.3. Оформление прекращения статуса члена МТС осуществляется специализированным департаментом оператора системы посредством его удаления из реестра членов МТС и оповещения об этом как самого исключенного члена, так и остальных членов МТС, а также НКФР.
Статья 11. Добровольный выход из состава членов МТС
11.1. Для добровольного выхода из состава членов МТС заинтересованное лицо подает соответствующее заявление, в котором указываются основания выхода и к которому прилагается информация о финансовом состоянии на данный момент.
11.2. Документы, представленные в соответствии с п.11.1, должны отражать достаточность ликвидных активов члена для покрытия его обязательств, образовавшихся вследствие его деятельности в МТС.
11.3. Член МТС, желающий выйти из состава членов, представит также заключение независимого аудитора или ревизионной комиссии, из которого должно следовать, что счета учета денежных средств и ценных бумаг клиентов члена содержатся добросовестно.
11.4. После получения заявления о выходе оператор системы немедленно информирует об этом всех членов МТС, а также НКФР.
11.5. Члены МТС и НКФР могут выразить свою точку зрения по поводу предстоящего выхода в течение 15 дней со дня уведомления.
11.6. Заявление о выходе будет представлено совету ФБМ на утверждение (или президенту ФБМ в случае делегирования соответствующих полномочий).
11.7. Члены МТС, желающие выйти из состава членов, обязаны оплатить установленный взнос за текущий год, а также все другие денежные обязательства перед оператором системы и членами МТС.
11.8. Выход из состава членов МТС считается завершенным при условии выполнения требований, установленных п.11.2 и 11.7.
Статья 12. Исключение из состава членов МТС
12.1. Совет оператора системы вправе принять решение об исключении из состава членов МТС в случае:
a) когда НКФР была отозвана лицензия, выданная члену;
b) оператором системы был получен запрос НКФР, в котором требуется исключение члена;
c) наступления условий, предусмотренных в ст.9.5;
d) совершения членом противоправного действия, предусмотренного ст.9.1.4, с более высокой степенью ответственности;
e) совершения членом одновременно нескольких или допущения повторно одного и того же нарушения, предусмотренного ст.9.1.4;
f) банкротства, реорганизации или роспуска члена МТС.
12.2. Инвестиционные общества, исключенные из состава членов МТС, обязаны погасить все задолженности по отношению к оператору системы, в том числе внести взнос за весь текущий год деятельности.
12.3. Общество, которое исключили, вправе опротестовать в НКФР решение об исключении из состава членов МТС в течение 15 дней со дня принятия решения. Подача заявления об опротестовании решения не приостанавливает действие и выполнение решения.
12.4. Отзыв НКФР лицензии члена МТС на осуществление деятельности инвестиционного общества означает бесспорное исключение его из состава членов.
12.5. Лица, исключенные из числа членов МТС, вправе вновь подать заявление о принятии лишь по истечении двух лет со дня исключения их из числа членов.
Статья 13. Общие положения о профессиональной этике членов МТС
13.1. При проведении сделок с финансовыми инструментами поведение каждого члена МТС или биржевого агента должно соответствовать высоким стандартам деловых отношений и принципам равноправия и справедливости.
13.2. При осуществлении своей деятельности члены МТС будут строго соблюдать принципы корректности, уважения правил и норм, присущих деятельности на рынке, профессиональным способностям и финансовой ответственности, конфиденциальности/привилегированности информации, знания клиента и соответственного информирования последнего.
13.3. Члены МТС будут осуществлять деятельность в МТС, принимая во внимание важность реализации двух главных целей, присущих посреднической деятельности с ценными бумагами: защита инвесторов и прозрачность операций на рынке капитала.
13.4. Члены МТС будут действовать в целях корректного функционирования механизма формирования рыночных цен.
13.5. Члены МТС не будут вовлечены в сделки с ценными бумагами, проводимые с использованием нечестных средств, манипуляций или мошеннических действий.
13.6. Члены МТС не должны распространять недостоверную или необоснованную информацию о компаниях, ценные бумаги которых допущены к торгам в МТС.
13.7. Члены МТС не будут осуществлять деятельность, которая негативно могла бы отразиться на общественном мнении об операторе системы/ МТС и реальной ситуации на рынке.
Статья 14. Этика поведения членов МТС в отношениях с клиентами
14.1. Положения об этике поведения членов регулируемого рынка, установленные в Правилах регулируемого рынка, применяются соответствующим образом к членам МТС.
Статья 15. Этика поведения членов МТС во взаимоотношениях с оператором системы
15.1. Члены МТС осуществляют свою деятельность в МТС только через биржевых агентов, которые относятся ответственно и добросовестно к своей деятельности и не допускают мошеннических действий.
15.2. Каждый член должен назначить лицо, которое уполномочено представлять, голосовать и принимать решения от имени члена МТС по всем вопросам, связанным с деятельностью МТС/ оператора системы.
15.3. Члены МТС обеспечивают соответствующий уровень подготовки своих сотрудников и несут полную ответственность за поведение и деятельность биржевых агентов в рамках оператора системы/ МТС.
15.4. Ни один кандидат, претендующий на получение статуса члена МТС или биржевого агента, не вправе предоставлять ложную или неполную информацию как в поданном заявлении, так и в процессе рассмотрения или расследования оператором системы любых вопросов.
15.5. Сотрудники члена МТС не должны запрашивать или принимать от сотрудника оператора системы в собственных интересах или в интересах иного лица займы, вознаграждения, знаки благосклонности или другие льготы.
15.6. Каждый член МТС ответствен за своевременную оплату сборов, взносов или штрафов, установленных оператором системы, а также несет ответственность за представление в указанные сроки финансовых отчетов, другой информации, предусмотренной настоящими Правилами.
Статья 16. Поток информации, поступающей к оператору системы. Представление отчетов
16.1. Положения о потоке информации и представлении отчетов, установленные в Правилах регулируемого рынка, применяются соответственно и к МТС.
Статья 17. Требования к рекламе в деятельности членов МТС
17.1. Требования к рекламе в деятельности членов МТС применяются соответственно Правилам регулируемого рынка.
Статья 18. Регистрация и ведение учета. Требование к ведению документации
18.1. Правила о регистрации и ведении учета, установленные в Правилах регулируемого рынка, применяются соответственно и к МТС.
Статья 19. Надзор за деятельностью членов МТС
19.1. Члены МТС должны развивать собственную систему самоконтроля за деятельностью, убедившись, что она соответствует действующему законодательству.
19.2. Отдельно от собственной системы самоконтроля членов МТС оператор системы вправе проводить периодический контроль деятельности члена МТС в целях:
a) проверки их соответствия требованиям законодательства о рынке капитала;
b) проверки соблюдения ими правил и других внутренних норм МТС;
c) мониторинга условий осуществления некоторых операций и/или действий по манипулированию, злоупотреблению на рынке или иного рода действий, способных нарушить стабильность рынка.
19.3. Проверки деятельности членов МТС могут быть предварительно согласованными с членом МТС или внезапными.
19.4. Проверки осуществляются сотрудниками оператора системы и/или их уполномоченными представителями, к которым могут быть привлечены и специалисты НДЦБ/ Центрального депозитария, консультанты в области рынка капитала (иностранные или местные) и др.
19.5. Контроль будет осуществляться на основании распоряжения, подписанного президентом ФБМ, в котором указывается состав контрольной комиссии. Кроме того, каждому контролеру выдается доверенность, подписанная президентом ФБМ.
19.6. Проверяемый член МТС обеспечит доступ контролеров ко всем документам и соответствующим журналам, касающимся проведенных им сделок в МТС, включая и те, которые ведутся на электронных носителях.
19.7. В случае, когда группа контроля выявляет нарушения с высшей степенью ответственности, она уполномочена немедленно приостановить статус члена МТС.
19.8. Результаты контроля указываются в акте проверки, составленном в трех экземплярах (один из которых направляется в НКФР) и подписанном всеми членами контрольной комиссии, а также уполномоченным лицом контролируемого члена МТС.
19.9. В случае если в результате контроля оператор системы обнаружит грубые нарушения в деятельности члена МТС, он составляет отчет, в котором указывает выявленные нарушения и передает его на рассмотрение дисциплинарной комиссии и/или совету ФБМ и НКФР.
Статья 20. Ответственность членов МТС
20.1. Любое нарушение положений Устава оператора системы, настоящих Правил, регламентов, инструкций и пояснений к Правилам, принятым оператором системы и НКФР допущенное членом МТС, будет рассматриваться как юридическое противоправное действие в рамках оператора системы (если, согласно условиям его совершения, данное нарушение не предусмотрено законом как преступление или административное правонарушение) и повлечет за собой административные или финансовые санкции, согласно положениям настоящих Правил и специальным процедурам применения штрафных санкций.
20.2. Расследование и устранение нарушений установленных оператором системы норм и жалоб относительно деятельности, осуществляемой членами МТС и оператора системы, осуществляется дисциплинарной комиссией, назначенной советом ФБМ.
20.3. Дисциплинарная комиссия осуществляет свою деятельность на основании процедурного регламента, утвержденного Советом ФБМ.
Статья 21. Взносы и комиссионные
21.1. Величина вступительного взноса члена МТС устанавливается общим собранием акционеров ФБМ, а в случае необходимости покрытия текущих расходов оператора системы, и величина ежегодного взноса за соответствующий период деятельности, а также размер штрафов за несвоевременную оплату указанных взносов.
21.2. Изменение величины взноса относится к исключительной компетенции общего собрания акционеров ФБМ.
21.3. Однажды установленный взнос оплачивается полностью, независимо от момента получения или прекращения статуса члена МТС.
21.4. Выход или исключение лица из состава членов МТС не освобождает его от выполнения своих обязательств по оплате членских взносов.
21.5. Биржевой совет устанавливает размер комиссионных, подлежащих оплате членами МТС и лицами, по инициативе которых ценные бумаги допускаются к торгам в МТС вследствие осуществления деятельности, предусмотренной положениями оператора системы, а также размеры штрафов за несвоевременную оплату комиссионных. Комиссионные будут доведены до сведения общественности путем опубликования на web-странице оператора системы.
21.6. Совет ФБМ может изменить комиссионные, применяемые оператором системы, столько раз, сколько сочтет нужным. Любые изменения будут доведены до сведения НКФР.
Статья 22. Конфиденциальность информации. Меры безопасности
22.1. Оператор системы обеспечивает конфиденциальность информации, которой располагает, что также является обязательной нормой и для членов совета ФБМ.
22.2. В целях исполнения настоящих Правил конфиденциальной считается следующая информация:
a) о клиентах члена МТС;
b) о состоянии счетов клиентов члена МТС;
c) об операциях, осуществленных по счетам клиентов члена МТС;
d) разглашение члена МТС, от имени которого были введены поручения на покупку-продажу в МТС и/или были регистрированы заявки на продажу единого пакета ценных бумаг;
e) об эмитентах, если будучи переданной оператору системы, было указано в письменном виде на законных основаниях о ее конфиденциальности;
f) другая информация, о которой при передаче оператору системы было указано в письменном виде на законных основаниях о ее конфиденциальности.
22.3. В процессе оформления сделок в МТС член МТС получает информацию только по тем позициям, на которые непосредственно распространяются его полномочия.
22.4. Метод предоставления конфиденциальной информации налоговым, правовым и судебным органам, а также НКФР устанавливается законодательством Республики Молдова.
22.5. Оператор системы и члены МТС обязаны принимать соответствующие меры безопасности в целях предупреждения несанкционированного доступа, изменения, уничтожения или раскрытия информации, а также случайной потери или уничтожения информации, данных и документов, которые непосредственно относятся к биржевым сделкам, а также к деятельности членов МТС и оператора системы.
22.6. Указанные меры безопасности должны соответствовать требованиям законодательства и нормативным актам НКФР.
Статья 23. Арбитраж
23.1. Разногласия между членами МТС, биржевыми агентами, между агентами и членами МТС, а также между клиентами и членами МТС и/или биржевыми агентами подведомственны к разрешению, в первую очередь, Арбитражу ФБМ, который создается и функционирует в соответствии с процедурным регламентом Арбитража, утвержденным Советом ФБМ.
23.2. Каждый член должен незамедлительно оплатить наложенные санкции и/или подчиниться решениям Арбитража ФБМ
23.3. Стороны, вовлеченные в расследование Арбитража ФБМ, вправе опротестовать решения в НКФР. Подача заявления об опротестовании решения Арбитража не приостанавливает его действия и исполнения.
Глава V
Статья 24. Общие положения о предмете сделок в МТС
24.1. Во исполнение положений ст.75–78 Закона о рынке капитала оператор системы разрабатывает настоящие нормы МТС о порядке допуска финансовых инструментов к торгам в МТС.
24.2. К обращению (торгам) в МТС могут быть допущены в отдельных списках следующие финансовые инструменты:
a) корпоративные ценные бумаги, выпущенные юридическими лицами – резидентами и нерезидентами;
b) ценные бумаги, выпущенные Министерством финансов, Национальным банком Молдовы, органами местного публичного управления и международными публичными организациями;
c) опционы на ценные бумаги и другие срочные контракты;
d) другие ценные бумаги и финансовые инструменты, обращение которых не запрещено действующим законодательством.
24.3. Финансовые инструменты допускаются к торгам в МТС по инициативе:
a) эмитента финансовых инструментов;
b) инвестиционных обществ.
24.4. Финансовые инструменты, не включенные в список допущенных к торгам в МТС, не могут быть предметом торгов в МТС.
Статья 25. Компетенция и гарантии
25.1. Решения о допуске к торгам в МТС, приостановке или исключении финансовых инструментов из списка допущенных к торгам в МТС принимаются президентом ФБМ на основании заключения, подготовленного специализированным департаментом ФБМ, наделенным соответствующими функциями.
25.2. ФБМ гарантирует полную конфиденциальность данных и информации об эмитенте, которой она стала обладать в процессе включения финансовых инструментов к торгам в МТС.
Статья 26. Условия допуска корпоративных ценных бумаг к торгам в МТС
26.1. Для допуска корпоративных ценных бумаг к торгам в МТС должны быть соблюдены следующие обязательства – условия:
a) по отношению к ценным бумагам:
i) быть полностью погашенными;
ii) свободно торговаться, согласно учредительным актам эмитента;
b) по отношению к эмитентам:
i) ведение реестра ценных бумаг эмитента осуществляется в соответствии с действующим законодательством;
ii) эмитент не находится в процессе реорганизации или прекращения деятельности (ликвидации/банкротства);
c) по отношению к лицу, инициирующему допуск корпоративных ценных бумаг к торгам в МТС:
i) предоставлять все запрошенные оператором системы документы;
ii) оплачивать комиссионные и взносы, установленные оператором системы и не иметь задолженностей по их оплате.
26.2. При эмиссии ценных бумаг путем публичного предложения допуск этих корпоративных ценных бумаг к торгам возможен только после завершения срока подписки на эти ценные бумаги, за исключением случаев непрерывной эмиссии долговых ценных бумаг.
26.3. В случае дополнительной эмиссии корпоративных ценных бумаг одного класса, допущенных ранее к торгам, оператор системы автоматически допускает к торгам ценные бумаги дополнительной эмиссии.
Статья 27. Процедура допуска корпоративных ценных бумаг к торгам в МТС
27.1. Для регистрации и допуска корпоративных ценных бумаг к торгам в МТС эмитент или другое лицо, по инициативе которого ценные бумаги эмитента должны быть допущены к торгам, подает в специализированный департамент оператора системы типовое заявление согласно приложению № 3 к настоящим Правилам, к которому прилагаются следующие документы:
a) согласие эмитента на допуск корпоративных ценных бумаг к торгам в МТС, выраженное в решении совета или общего собрания акционеров эмитента;
b) документ на бумажных и электронных носителях, представляющий эмитента, по установленной форме;
c) копия выписки из государственного реестра юридических лиц;
d) копии свидетельств о регистрации в НКФР каждой эмиссии ценных бумаг эмитента;
e) данные, представленные на бумажных и электронных носителях, о финансовом состоянии эмитента за последний год деятельности;
f) подтверждение общего количества акционеров и список лиц, которые владеют более 5%;
g) подтверждение об оплате комиссионных за обработку документов;
h) подтверждение о том, что документы и информация, представляемые им как при подаче заявления, так и позднее, соответствуют действительности и не содержат ложных или иных вводящих в заблуждение заявлений, искажений или сокрытия какой-либо существенной информации;
i) иные документы, которые оператор системы посчитает необходимыми.
27.2. Формат электронных документов устанавливается оператором системы.
27.3. Для регистрации и допуска в МТС иностранных ценных бумаг все идентификационные и учредительные документы эмитента страны происхождения должны быть легализованы в соответствии с действующим законодательством и переведены на государственный язык.
27.4. Дополнительно к документам, указанным в п.27.1, для регистрации и допуска в МТС иностранных ценных бумаг эмитент МДР должен представить собственные идентификационные и учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию эмиссии МДР.
27.5. Специализированный департамент оператора системы рассмотрит все необходимые документы для допуска к торгам.
27.6. О возможных неточностях, обнаруженных в процессе рассмотрения документов, незамедлительно информируется эмитент/ другое лицо, которому предоставляется срок для их устранения. Несоблюдение данного срока приведет к прерыванию рассмотрения заявления. Возобновление процедуры допуска к торгам обусловлено подачей нового заявления и оплатой комиссионных за обработку документов.
27.7. Специализированный департамент оператора системы после того, как удостоверится, что требования по допуску соблюдены полностью, составляет и представляет президенту ФБМ заключение для принятия соответствующего решения.
27.8. Срок для рассмотрения документов и принятия решения о допуске не должен превышать 7 рабочих дней для эмитентов-резидентов и 20 рабочих дней для эмитентов-нерезидентов со дня получения заявления.
27.9. Решение оператора системы о допуске ценных бумаг к торгам в МТС будет опубликовано на веб-странице ФБМ в течение одного рабочего дня со дня принятия.
27.10. Независимо от принятого оператором системы решения документы, поданные для прохождения процедуры допуска, не возвращаются.
27.11. Процедура допуска завершается выдачей эмитенту свидетельства о допуске ценных бумаг к торгам в МТС.
27.12. Ценные бумаги, не допущенные на управляемый ФБМ регулируемый рынок или исключенные из обращения на регулируемом рынке, могут быть допущены к торгам в МТС на основании заявления, поданного эмитентом/ другим лицом с условием соблюдения положений настоящей статьи Правил.
27.13. После допуска корпоративных ценных бумаг к торгам в МТС эмитенты ценных бумаг должны предоставлять ФБМ:
a) ежегодно: годовые финансовые отчеты и обновленные анкеты акционерного общества в электронной форме и на бумажном носителе в течение 30 календарных дней после представления годовых финансовых отчетов в соответствующие органы;
b) периодически в течение 7 календарных дней после наступления события:
- информацию об изменениях наименования, государственного регистрационного номера ценных бумаг (код ISIN), уставного капитала и юридического адреса эмитента;
- решения о реорганизации эмитента или инициирования процесса ликвидации/банкротства, а также другую важную информацию, которая может существенно повлиять на финансово-экономическую деятельность общества.
Статья 28. Условия допуска к торгам в МТС ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов, Национальным банком Молдовы, органами местного публичного управления и международными публичными организациями, а также иностранными юридическими лицами
28.1. Ценные бумаги, выпущенные Министерством финансов, Национальным банком Молдовы, органами местного публичного управления и международными публичными организациями, могут быть допущены к торгам в МТС только по инициативе данных органов, в соответствии со ст.77 Закона о рынке капитала и действующими нормативными актами.
28.2. Ценные бумаги, выпущенные юридическими лицами–нерезидентами допускаются к торгам в соответствии с действующим законодательством Республики Молдова и должны соответствовать тем же требованиям, что и ценные бумаги, выпущенные эмитентами-резидентами.
Статья 29. Случаи приостановки или исключения корпоративных ценных бумаг из МТС
29.1. Оператор системы может приостановить/исключить из МТС корпоративные ценные бумаги любого эмитента в случае, когда:
a) совет или общее собрание акционеров эмитента приняло решение о приостановке/исключении ценных бумаг из МТС;
b) эмитент более не соответствует условиям допуска и, по мнению оператора системы, упорядоченный рынок соответствующих ценных бумаг не может быть восстановлен;
c) имеют место реорганизация или прекращение деятельности (ликвидация/банкротство) эмитента;
d) решение о приостановке/исключении ценных бумаг из МТС принято НКФР;
e) в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.
29.2. Во время приостановки ценных бумаг в МТС эмитент/ другое лицо, по инициативе которого ценные бумаги были допущены к торгам в МТС, не освобождается от необходимости исполнения обязательств, предусмотренных Правилами МТС.
29.3. Решение о возобновлении сделок с ценными бумагами в МТС обусловлено выполнением эмитентом/ другим лицом, по инициативе которого ценные бумаги были допущены к торгам в МТС, всех требований, которые стали основанием для приостановки. В противном случае оператор системы может принять решение об их исключении из МТС.
Глава VI
Статья 30. Общие положения функционирования Многосторонней торговой системы (МТС)
30.1. В целях проведения торгов оператор системы использует компьютерное программное обеспечение, именуемое Многосторонней торговой системой (МТС). Настоящая глава Правил МТС устанавливает правила торгов в МТС, доступ и ее использование уполномоченными лицами.
30.2. Расписание функционирования МТС устанавливает проведение торгов с 10.00 до 13.30 с понедельника по пятницу включительно, за исключением официально установленных праздничных дней.
30.3. В случае необходимости для успешного проведения торгов в МТС президент ФБМ вправе изменить это расписание. Любое изменение расписания в проведении торговых сессий предварительно объявляется членам МТС не менее чем за один рабочий день и доводится до сведения НКФР.
30.4. Исполнительное руководство оператора системы вправе также принять решение о приостановке, сокращении, продлении или любом ином изменении расписания торгов или длительности торговых периодов сессии в случае создания чрезвычайных ситуаций, таких как: природные катастрофы, повреждение национальной сети телекоммуникаций или системы поставки и/или передачи электроэнергии, а также разрушение инфраструктуры, поддерживающей МТС.
30.5. В чрезвычайных ситуациях, когда оператор системы не в состоянии обеспечить проведение торгов или генерировать сводный отчет о торгах на соответствующий день по причине возникших инцидентов в функционировании МТС, исполнительное руководство оператора системы может принять решение об аннулировании всех или части сделок соответствующего дня, получив на то согласие НКФР.
30.6. В части котировки в МТС любой ценной бумаги исполнительное руководство оператора системы или НКФР могут издать приказ о временной приостановке ее котировок, если считается, что эта мера необходима для защиты инвесторов или для поддержания доверия общественности к целостности биржевого рынка.
Статья 31. Регламентация прямого и дистанционного доступа в МТС
31.1. Нормы о прямом и дистанционном доступе в торговую систему регулируемого рынка, установленные Правилами регулируемого рынка, применяются соответственно и к МТС.
Статья 32. Торговая сессия
32.1. Исполнительное руководство МТС устанавливает отдельные торговые сессии по каждому виду ценных бумаг, допущенных к обращению в МТС.
32.2. Президент ФБМ назначает из числа персонала председателя торговой сессии, который одновременно исполняет и функциональные обязанности администратора МТС.
32.3. Оперирование системой и объявление об открытии и закрытии торговой сессии являются исключительной компетенцией председателя сессии. Соответствующим образом им будет выставлена информация на каждом подключенном терминале или будут использованы другие методы объявления, установленные оператором системы.
32.4. Также к компетенции председателя торговой сессии относится осуществление надзора за соблюдением норм порядка и дисциплины во время торговой сессии и право удалять из зала лиц, поведение которых не соответствует стандартам оператора системы.
32.5. Во время проведения сессии в торговом зале строго запрещены курение и употребление крепких спиртных напитков.
Статья 33. Общие правила торгов в МТС. Торговые поручения
33.1. Биржевая сделка осуществляется на основании поручения, введенного в МТС биржевым агентом от имени инвестиционного общества – члена МТС (именуемого в дальнейшем торговым поручением).
33.2. Торговое поручение представляет собой инструкцию о покупке или продаже ценных бумаг, торгуемых в МТС, и передается как от имени и за счет члена МТС, так и от имени члена МТС и за счет клиента.
33.3. Каждое полученное поручение должно быть немедленно зарегистрировано во внутренних журналах члена МТС, в которых будут сделаны как минимум следующие записи:
a) наименование акционерного общества и код ISIN ценных бумаг, выпущенных обществом (присвоенный НКФР);
b) торговый символ и описание ценных бумаг;
c) дата и время получения торгового поручения;
d) тип поручения (продажа или покупка);
e) количество;
f) ограниченная или рыночная цена;
g) период, на который поручение действительно;
h) номер поручения во внутреннем учете члена МТС;
i) счет, для которого исполняется поручение, информация о торговых счетах клиента;
j) идентификация члена МТС и биржевого агента, от имени которого вводится поручение;
k) время ввода поручения в МТС и порядковый номер поручения, присвоенный системой;
l) любое изменение поручения клиента;
m) записи относительно исполнения, неисполнения, отзыва или отмены поручения.
33.4. Поручения принимаются и передаются для исполнения в МТС при соблюдении членами МТС следующих условий:
a) поручение на покупку за счет клиентов должно быть обеспечено наличием на счете члена МТС достаточного объема денежных средств, необходимого для покрытия стоимости сделки, или наличием на счете НДЦБ /Центрального депозитария маржи для покрытия – по сделкам с ценными бумагами, допущенными в НДЦБ /Центральный депозитарий. Данное правило не распространяется на сделки:
- с участием расчетного агента через НДЦБ /Центральный депозитарий;
- мены;
- в других случаях, определенных специальными положениями, установленными ФБМ и согласованными с НКФР;
b) для поручений на продажу член МТС должен удостовериться в наличии достаточного количества ценных бумаг на счете клиента и в том, что ценные бумаги не обременены какими-либо обязательствами (залог, блокировка и т.п.);
c) для прямых поручений должны быть соблюдены специальные условия, установленные в статье 39 Правил МТС;
d) поручения клиента должны передаваться немедленно к исполнению на биржу в форме и в порядке, в котором они были получены от клиентов;
e) выполнение поручений клиентов является приоритетным по отношению к собственным поручениям члена МТС;
f) в случае отмены или отзыва клиентом торгового поручения денежные средства /ценные бумаги будут полностью возвращены клиенту в порядке, установленном действующими нормативными актами и условиями контракта.
33.5. Цена в торговых поручениях указывается для одной единицы ценной бумаги и должна быть выражена целыми числами (леев) с двумя десятыми (бань).
Статья 34. Классификация торговых поручений
34.1. В зависимости от формы выставления и исполнения поручений в МТС различаются следующие два типа торговых поручений:
а) исполняемые в автоматизированном режиме;
b) исполняемые прямым способом.
34.2. В свою очередь поручения к исполнению в автоматизированном режиме в зависимости от периода, когда они могут быть приняты МТС в течение одной торговой сессии, подразделяются на:
а) лимитные поручения;
b) рыночные поручения.
34.3. Поручения, исполняемые прямым способом, также подразделяются на две категории:
а) прямые поручения;
b) поручения с условием.
34.4. “Лимитное поручение” представляет собой торговое поручение, позволяющее биржевому агенту маневрировать в установленных пределах с целью исполнения сделки на наилучших ценовых условиях, предложенных рынком. Лимитное поручение на продажу устанавливает минимальную цену, ниже которой продавец не желает продать ценные бумаги, а на покупку – максимальную цену, выше которой покупатель не хочет покупать. Лимитное поручение может быть введено в МТС только в “Период открытой цены” в следующей последовательности: лимитное поручение на продажу – на протяжении лишь первого часа с момента открытия торговой сессии, а лимитные поручения на покупку правомочны для внесения в МТС на протяжении всего периода «открытой цены».
34.5. “Рыночное поручение” – это поручение, которое может быть введено в МТС только в “Период рыночной цены” и может быть исполнено только по “Цене открытия рынка”.
34.6. “Цена открытия рынка” – это цена, вычисленная по каждой ценной бумаге вследствие квитовки лимитных поручений, введенных в МТС в течение периода, предшествующего открытию рынка, и представляющая собой цену всех сделок, идентифицированных МТС как возможные к исполнению в момент открытия рынка. Вычисление осуществляется МТС раздельно, по каждой ценной бумаге, согласно алгоритму фиксинга (аукциона), определяющего цену, по которой наибольшее количество ценных бумаг сможет быть продано/куплено на основании введенных в МТС торговых поручений.
34.7. “Прямое поручение” представляет собой поручение, согласно которому биржевой агент исполняет в МТС сделку по цене и в количестве, четко определенном продавцом и покупателем в результате предварительных переговоров, проведенных вне МТС.
34.8. “Поручение с условием” – это предложение на продажу или покупку ценных бумаг, исполнение которого обусловлено принципом “покупаю/продаю все количество или ничего”.
34.9. Прямые поручения и поручения с условием могут быть введены на протяжении всего периода функционирования МТС в течение одной торговой сессии.
34.10. В зависимости от способа выставления и исполнения торговых поручений ценные бумаги, допущенные к обращению в МТС, могут участвовать в торгах либо с использованием механизмов интерактивного рынка, организованного в основной секции, либо прямого рынка, организованного в секции прямых сделок.
Статья 35. Правила торгов в основной секции. Механизм интерактивного рынка
35.1. Основная секция МТС предназначена для организации и осуществления торговли ценными бумагами в режиме интерактивного рынка. Лимитные поручения и рыночные поручения являются единственно приемлемыми для основной секции.
35.2. Данная статья не рассматривает исполнение поручений с условием, так как указанные поручения не относятся к интерактивному рынку, а торговые механизмы, предназначенные для них, установлены отдельным регламентом.
35.3. При осуществлении торговли ценными бумагами на интерактивном рынке торговая сессия включает в себя два периода:
1) период «открытой цены», включающий два этапа:
a) предшествующий открытию рынка, в котором имеет место ввод лимитных поручений в МТС;
b) открытия рынка, в котором на основании лимитных поручений МТС определяет все возможные (сквитованные) сделки; вычисляется и объявляется рыночная цена по каждой ценной бумаге. В течение всего указанного этапа МТС не принимает иных торговых поручений, кроме прямых поручений или поручений с условием;
2) период «рыночной цены», в котором все сделки по одной ценной бумаге осуществляются только на основании рыночных поручений по единой цене – рыночной, вычисленной в период открытия дня, когда осуществляется сделка по данной ценной бумаге. Ввод рыночных поручений в МТС возможен только при условии, что рыночная цена сформирована от 0,05% объема эмиссии торгуемых ценных бумаг.
35.4. Длительность периода «открытой цены» и периода «рыночной цены» заранее определяется исполнительным руководством оператора системы в рамках расписания функционирования МТС. Любое изменение длительности указанных периодов будет осуществляться в соответствии с установленными правилами для изменения расписания функционирования МТС после согласования с председателем НКФР.
35.5. МТС формирует реестр принятых поручений, присваивая каждому поручению регистрационный номер по времени принятия, и случайный номер, выбранный МТС в момент регистрации.
35.6. Поручение, введенное в МТС в основной секции, может быть изменено или отозвано в следующем порядке:
a) лимитное поручение может быть изменено или отозвано только на этапе, предшествующем открытию рынка, то есть до момента определения рыночной цены, за исключением лимитных поручений на продажу, изменение которых осуществляется в срок, установленный в ст.34.4 Правил МТС. Изменение лимитных поручений относится к цене и количеству ценных бумаг, любые другие изменения не могут быть внесены;
b) рыночное поручение может быть изменено или отозвано только на протяжении периода рыночной цены. Изменение рыночных поручений относится к количеству ценных бумаг, любые другие изменения не могут быть внесены.
35.7. Торговое поручение, однажды введенное в МТС, остается действительным и подчиняется Правилам МТС до: истечения срока, отзыва, исполнения, аннулирования оператором системы. Лимитные поручения могут быть внесены максимальным сроком до 365 дней.
35.8. Все несквитованные лимитные поручения, в том числе и частично несквитованные, в конце периода открытой цены могут быть аннулированы или переносятся на следующие торговые сессии до их исполнения, отзыва или аннулирования. Несквитованные лимитные поручения будут перенесены как лимитные поручения, а несквитованные рыночные поручения будут конвертированы в лимитные поручения.
35.9. Торги считаются завершенными, когда МТС начинает процедуру определения всех возможных сделок (квитовка поручений) и расчета цены открытия рынка.
Статья 36. Вычисление рыночной цены
36.1. Цена вычисляется по каждой ценной бумаге отдельно согласно алгоритму фиксинга, определяющего цену, по которой на основании введенных в МТС торговых поручений будет продано/куплено наибольшее количество ценных бумаг одного эмитента (определенного класса).
36.2. При определенных обстоятельствах этот алгоритм даст больше одной цены или не даст вообще цены открытия рынка. В таких случаях применяются следующие правила:
1. Если максимальный объем сделок может быть заключен при нескольких вариантах цены рыночной ценой будет та, по которой общее количество ценных бумаг во всех возможных поручениях на продажу будет равно общему количеству ценных бумаг во всех возможных поручениях на покупку. Если этому требованию соответствуют несколько цен, тогда выбирается цена продавца.
2. Если общее количество ценных бумаг во всех возможных поручениях на продажу и покупку, которые могут быть сквитованы, не равны по какой-либо возможной цене открытия, тогда будет выбрана цена, по которой общее количество ценных бумаг на продажу будет больше общего количества ценных бумаг на покупку. Если этому требованию соответствуют несколько цен, тогда выбирается цена продавца.
3. Если первые два правила не дают цену открытия рынка, тогда будет выбрана цена, по которой разница между общим количеством ценных бумаг на продажу и покупку ближе к нулю. Если этому требованию соответствуют несколько цен, тогда выбирается цена продавца.
36.3. Если не представляется возможным определить цену открытия рынка, используя предыдущие правила, тогда вычисляется средневзвешенная цена как минимум 10 встречных поручений, которая и послужит ценой открытия рынка. Если в реестре поручений МТС меньше 10 встречных поручений по одной ценной бумаге, тогда рыночная цена не может быть определена и торговые поручения по соответствующим ценным бумагам будут перенесены на следующую торговую сессию.
Статья 37. Исполнение МТС поручений на этапе открытия рынка
37.1. Все поручения на покупку с ценой больше (лучше), чем рыночная цена, и все поручения на продажу с ценой меньше (лучше), чем рыночная, будут исполнены по возможности в полном объеме в той мере, в которой количество ценных бумаг будет для этого достаточным.
37.2. После исполнения поручений с наилучшими ценами поручения с ценой, равной рыночной цене, исполняются в порядке возрастания случайного номера.
37.3. Если необходимо исполнить два или более поручений по цене, равной рыночной, в которых случайные номера равны, отбор осуществляется в хронологическом порядке ввода поручений в МТС.
37.4. В момент установления рыночной цены МТС немедленно объявляет рыночную цену, а также сделки, заключенные по данной цене, и все последующие сделки по каждой ценной бумаге отдельно, в течение текущей торговой сессии, заключаются по данной рыночной цене.
Статья 38. Правила торгов в секции прямых сделок. Механизмы прямого биржевого рынка
38.1. Секция прямых сделок МТС предназначена исключительно для:
а) организации специальных сделок по купле-продаже, инициированных оператором системы или НДЦБ /Центральным депозитарием, в случае, когда член МТС не выполнил своих расчетных обязательств по заключенным в МТС сделкам (за исключением сделок с маржей для покрытия);
b) исполнения членами МТС прямых поручений своих клиентов в случаях и на условиях, предусмотренных в настоящей статье.
38.2. Единственно приемлемые поручения для секции прямых сделок – это прямые поручения, которые могут быть введены в МТС на протяжении всего расписания функционирования МТС.
38.3. Цены, зарегистрированные при проведении прямых сделок, не могут быть интерпретированы как рыночные цены и должны объявляться отдельно от рыночных цен.
38.4. Член МТС вправе исполнять прямые сделки в МТС только в случаях, когда соблюдается одно из следующих условий:
a) выполняет сделку купли-продажи, мены или РЕПО – в соответствии со специальными условиями, установленными в ст.39 настоящих правил для секции прямых сделок;
b) выполняет поручение, предметом торговли которого являются ценные бумаги, по которым реализуются условия публичного предложения;
c) выполняет поручение клиента по реализации своего залогового права на ценные бумаги;
d) выполняет сделку выкупа в соответствии с Законом об акционерных обществах;
e) выполняет специальные сделки;
f) выполняет сделки, заключенные в результате торгов едиными пакетами ценных бумаг.
38.5. Любые отклонения от норм настоящей статьи рассматриваются как нарушение биржевого режима с наивысшей степенью ответственности с применением соответствующих дисциплинарных мер.
Статья 39. Специальные условия для сделок купли-продажи, РЕПО и мены, заключенных в секции прямых сделок
39.1. Сделки купли-продажи и мены в секции прямых сделок могут заключаться при соблюдении следующих специальных условий, без исключения какого-либо из них:
a) допускается колебание цены от средневзвешенной цены торгов в последние 12 месяцев следующим образом: максимальный лимит – безлимитный; минимальный лимит – -25%;
b) средневзвешенной ценой будет считаться цена, сформированная в результате сделок, проведенных в аукционном режиме (сделки купли-продажи, зарегистрированные в основной секции, сделки купли-продажи единых пакетов, сделки, совершенные в результате проведения аукционов, организованных органами публичной власти, а также любые другие сделки, совершенные в результате проведения аукционов в рамках МТС), из следующих объемов:
1) если торгуются акции эмитента с уставным капиталом до 5 миллионов леев включительно, принимается во внимание цена, в формировании которой приняли участие не менее 5 процентов выпущенных акций соответствующего класса;
2) если торгуются акции эмитента с уставным капиталом от 5 до 10 миллионов леев включительно, принимается во внимание цена, в формировании которой приняли участие не менее 3 процентов выпущенных акций соответствующего класса;
3) если торгуются акции эмитента с уставным капиталом от 10 до 25 миллионов леев включительно, принимается во внимание цена, в формировании которой приняли участие не менее 1 процента выпущенных акций соответствующего класса;
4) если торгуются акции эмитента с уставным капиталом от 25 до 50 миллионов леев включительно, принимается во внимание цена, в формировании которой приняли участие не менее 0,5 процента выпущенных акций соответствующего класса;
5) если торгуются акции эмитента с уставным капиталом более 50 миллионов леев, принимается во внимание цена, в формировании которой приняли участие не менее 0,1 процента выпущенных акций соответствующего класса;
c) средневзвешенная цена должна быть сертифицирована биржей.
39.2. МТС не принимает торговые поручения, введенные в секции прямых сделок, не соответствующие специальному условию.
39.3. Для сделок РЕПО, исполняемых в секции прямых сделок, устанавливаются следующие специальные условия, без исключения:
1. Сделки РЕПО могут заключаться только с ценными бумагами, эмитентов, которые соответствуют следующим условиям:
a) размер уставного капитала эмитента составляет более 1 млн.леев;
b) эмитент осуществляет деятельность не менее 3 лет, и по результатам последних 2 лет получал чистую прибыль;
2. Договор REPO должен предусматривать, что в случае, когда первоначальный продавец по сделке REPO не осуществил выкуп ценных бумаг в срок, предусмотренный договором, первоначальный покупатель обязан не позднее пяти рабочих дней с даты истечения срока выкупа выставить ценные бумаги на продажу единым пакетом в соответствии с Регламентом об организации и проведении сделок с едиными пакетами ценных бумаг и пунктами 3 и 4 настоящей статьи.
3. Заявка на продажу ценных бумаг единым пакетом выставляется на срок 10 рабочих дней по цене выкупа, установленной в договоре.
4. В случае если ценные бумаги не были проданы в течение указанного срока, они остаются в собственности первоначального покупателя, а сделка REPO считается завершенной.
Статья 40. Другие типы сделок, осуществляемых в МТС
40.1. Настоящая статья дает понятие сделки типа “cross”, устанавливает правила и механизмы сделок с едиными (неделимыми) пакетами ценных бумаг и специальных сделок.
40.2. Сделка типа “cross” – это сделка, осуществленная в МТС, в которой посредником как со стороны покупателя, так и продавца выступает один и тот же член МТС.
40.3. Торги единым (неделимым) пакетом ценных бумаг проводятся в соответствии с Регламентом об организации и выполнении сделок с едиными пакетами ценных бумаг в рамках многосторонней торговой системы (МТС) Фондовой биржи Молдовы.
40.4. К специальным сделкам относятся следующие типы сделок:
a) сделки, осуществляемые в результате проведения аукционов, организованных государственными органами;
b) сделки, осуществленные в результате исполнения окончательных судебных решений или иных принудительных исполнений;
c) сделки купли-продажи с удержанием залога;
d) другие специальные сделки, скоординированные с НКФР.
40.5. Организация и выполнение специальных сделок в МТС осуществляются в соответствии с отдельными инструкциями и положениями, разработанными при участии всех сторон, вовлеченных в организацию подобных сделок, и утвержденными НКФР.
Статья 41. Отмена сделок. Временное отстранение члена МТС от участия в совершении биржевых сделок
41.1. Президент ФБМ или совет ФБМ может отменить любую сделку или временно отстранить члена МТС /биржевого агента от участия в совершении биржевых сделок, если располагает документальными доказательствами о нарушении правил торгов или расчетов или имели место мошеннические действия или манипуляции.
41.2. В случае невыполнения членом МТС денежных обязательств по сделкам с маржей для покрытия, сделка отменяется, но с изъятием маржи в качестве компенсации:
- в пользу оператора системы в размере 4% от стоимости ценных бумаг;
- в пользу других участников сделки – в порядке, установленном НДЦБ /Центральным депозитарием.
41.3. В случае, когда временное отстранение от участия в совершении биржевых сделок члена МТС /биржевого агента осуществлено по инициативе НКФР отмена временного отстранения от участия в совершении биржевых сделок осуществляется президентом ФБМ только по письменному указанию НКФР.
41.4. Сделки, зарегистрированные в рамках МТС, могут быть отменены оператором системы только до осуществления окончательных расчетов и только в исключительных случаях, установленных гражданским законодательством, или в случаях ввода в МТС торговых поручений с техническими ошибками, допущенными членами, с условием, что обе стороны сделки (члены МТС) запросили ее отмену и предоставили ФБМ заявление (согласие) клиентов членов об отмене сделки с указанием мотивов и обстоятельств, ставших основанием для отмены. Отмена сделок по инициативе оператора системы или НКФР не требует согласия третьего лица или сторон по сделке.
41.5. Отмена сделок, приостановка или аннулирование статуса члена МТС /биржевого агента могут быть опротестованы в соответствии с действующим законодательством. Подача заявления об опротестовании решения не приостанавливает действие и исполнение решения.
41.6. Приостановка статуса члена МТС /биржевого агента может быть осуществлена в любой момент, в том числе и в период проведения торговой сессии. Если отстранение осуществлено на этапе, предшествующем открытию рынка, поручения, введенные соответствующим лицом, немедленно отменяются администратором системы из МТС.
41.7. Если приостановка осуществлена на этапе открытия рынка или в период рыночной цены, по решению президента ФБМ или НКФР (в случае, когда приостановка была инициирована ими), заключенные сделки подлежат обработке или отмене. Оставшиеся несквитованными поручения должны быть немедленно отменены администратором системы из МТС.
41.8. В случае прямых сделок в компетенции президента ФБМ или соответственно НКФР санкционировать обработку или отмену сделок.
Статья 42. Закрытие торговой сессии и торговый комиссион
42.1. Закрытие торговой сессии осуществляется в соответствии с расписанием функционирования МТС. После закрытия сессии оператор системы передает членам МТС отчеты о торгах, расчетах и комиссионных.
42.2. По заключенным сделкам как продажи, так и покупки ценных бумаг, оператор системы взимает торговый комиссион, установленный в соответствии с решением совета ФБМ.
42.3. Обязанность уплаты комиссиона ФБМ возникает в момент подтверждения членом МТС отчета о торгах (контрактное уведомление) и уплачивается ФБМ в день расчетов. В противном случае по отношению к члену биржи будут применены штрафные санкции в соответствии с действующей процедурой оператора системы.
42.4. В случае отмены сделок на основании ст.41 член МТС не освобождается от обязательства выплаты торгового комиссиона. Торговый комиссион не возвращается.
Статья 43. Порядок раскрытия информации для общественности
43.1. Вся информация о торгах, котировках, ценах и т.п. является исключительной собственностью оператора системы.
43.2. До совершения сделок с финансовыми инструментами, допущенными к торгам в МТС, оператор системы обнародует информацию о ценах продажи и покупки согласно поручениям, введенным членами МТС:
a) посредством МТС и/или посредством размещения на веб-странице оператора системы и/или в торговом зале ФБМ и т.д.;
b) иными способами членам МТС и/или заинтересованным лицам на контрактных основаниях и на разумных коммерческих условиях.
43.3. Ежедневно, после закрытия торговой сессии (совершения сделок с финансовыми инструментами), оператор системы раскрывает членам МТС и широкой общественности сведения о цене, объеме и времени совершения сделок с ними в данный день:
a) посредством МТС – членам МТС;
b) посредством размещения на веб-странице – широкой общественности;
c) иными способами на контрактных основаниях, и на разумных коммерческих условиях.
43.4. ФБМ публикует в биржевом бюллетене или в других печатных органах, распространяемых на всей территории страны, а также размещает на своей официальной веб-странице следующую информацию:
a) правила МТС;
b) список членов МТС – не реже одного раза в месяц;
c) список лиц оператора системы, обладающих квалифицированным участием;
d) список финансовых инструментов, допущенных к торгам в МТС, – не реже одного раза в месяц;
e) о сделках, зарегистрированных в МТС, – еженедельно, за предшествующий месяц и ежемесячно, за последние два календарных года.
43.5. Обновление информации, размещенной на официальной веб-странице ФБМ, осуществляется следующим образом:
a) новые редакции /изменения /дополнения в Правила МТС – в срок до 3 рабочих дней с момента вступления их в силу;
b) изменения/дополнения в список членов МТС – в срок до 3 рабочих дней с момента вступления в силу соответствующего решения;
c) изменения/дополнения в список лиц оператора системы, обладающих квалифицированным участием – в срок до 3 рабочих дней с момента извещения ФБМ о наступлении соответствующего события;
d) изменения/дополнения в список финансовых инструментов, допущенных к торгам в рамках МТС – в срок до 3 рабочих дней с момента вступления в силу соответствующего решения.
43.6. Оператор системы может предоставлять важные сведения или обеспечивать доступ к внутренним системам информирования МТС инвестиционным обществам, которые обязаны раскрыть цену акций в соответствии с положениями ст.59 Закона о рынке капитала, на разумных и недискриминационных коммерческих условиях.
43.7. Оператор системы представляет НКФР отчеты о сделках, совершенных в МТС, не позднее следующего рабочего дня после заключения сделки в порядке, установленном нормативными актами НКФР, а также принимает необходимые меры с целью создания условий для осуществления НКФР надзора за МТС в режиме реального времени.
Глава VII
Статья 44. Общие положения
44.1. Настоящая глава устанавливает правила и процедуры, касающиеся осуществления клиринга и расчетов по сделкам, зарегистрированным в МТС.
44.2. Правила и процедуры клиринга и расчетов, установленные в настоящей главе, действительны для всех типов сделок, зарегистрированных в МТС. Однако в случае, когда член МТС не выполняет обязательств по прямым сделкам, оператор системы не берет на себя ответственность за проведение окончательных расчетов, а стороны сделки сами несут ответственность (в соответствии с условиями договора, подписанного вне регулируемого рынка) за непоставку или неосуществление денежных расчетов по сделке.
44.3. Строго запрещена передача права собственности между клиентами одного члена МТС (хранение), кроме как посредством осуществления биржевой сделки, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.
44.4. Клиринг и расчеты по сделкам, зарегистрированным в МТС, осуществляются только посредством расчетно-клиринговых систем НДЦБ /Центрального депозитария в соответствии с Правилами и процедурами НДЦБ /Центрального депозитария.
Статья 45. Взаимодействие МТС с НДЦБ / Центральным депозитарием
45.1. Депозитарные, клиринговые и расчетные системы НДЦБ /Центрального депозитария являются продолжением торговой системы оператора системы и соответственно интегрированы с МТС для обеспечения возможности автоматизированного обмена данными между НДЦБ /Центральным депозитарием и МТС.
45.2. Перед началом рабочего дня МТС система НДЦБ /Центрального депозитария автоматически уведомляет МТС о количестве ценных бумаг на депозитарных счетах, доступных для продажи в течение торговых сессий МТС данного рабочего дня.
45.3. В случае, когда член МТС вводит в МТС поручение на продажу ценных бумаг (за исключением поручений, расчет по которым должен быть осуществлен расчетным агентом третьей стороны сделки), МТС обеспечивает проверку наличия на депозитарном счете, указанном в поручении, достаточного количества ценных бумаг, доступных для продажи.
45.4. В случае наличия достаточного количества ценных бумаг МТС автоматически подтверждает поручение на продажу и принимает его, а в случае отсутствия достаточного количества ценных бумаг МТС не подтверждает поручение на продажу и отклоняет его.
45.5. В случае невыполнения расчетных обязательств по сделкам, осуществленным через расчетно-клиринговую систему НДЦБ /Центрального депозитария передает оператору системы поручение на покупку или продажу ценных бумаг для погашения задолженности члена МТС – участника НДЦБ /Центрального депозитария, который не выполнил обязательств по доставке или денежным расчетам по сделке, расчеты по которой осуществляются через НДЦБ /Центральный депозитарий.
45.6. Покупателем или продавцом в сделках, указанных в п.45.5, выступает НДЦБ /Центральный депозитарий.
45.7. От имени НДЦБ /Центрального депозитария поручения на покупку и продажу вводятся в торговую систему уполномоченным лицом оператора системы.
Статья 46. Документы и отчеты, сопутствующие расчетам в МТС
46.1. Сразу после заключения сделки в МТС, МТС создает отдельно для каждого члена МТС – продавца и члена МТС – покупателя по одному контрактному уведомлению, в котором будут указаны условия контракта, заключенного в результате проведения торгов.
46.2. Контрактное уведомление представляет собой документ, стандартизированный ФБМ, который удостоверяет заключение и детали сделки, проведенной членом МТС, и является основанием для официального подтверждения своему клиенту исполнения торгового поручения. Крайним сроком для отправки подтверждения клиенту о том, что сделка была заключена, является день Т+1.
46.3. Контрактное уведомление включает, как минимум, следующую информацию:
a) номер (контрактное уведомление), присвоенный МТС;
b) дату заключения сделки и дату окончательных расчетов;
c) стороны сделки – покупатель и продавец (идентификацию члена МТС, биржевого агента, который провел сделку, а также его идентификационный код);
d) наименование эмитента и номер регистрации ценных бумаг (код ISIN), присвоенный НКФР;
e) количество ценных бумаг (акций), участвовавших в сделке, цена за одну единицу и общая стоимость контракта;
f) данные о комиссионе, подлежащему оплате ФБМ, другие выплаты и налоги;
g) общая сумма к оплате.
46.4. После закрытия торговой сессии МТС также создает по форме и образцу, установленным в соответствующих процедурах, следующие отчеты:
a) Сводный отчет, который содержит общие данные и информацию о заключенных сделках с финансовыми инструментами каждого эмитента;
b) Реестр купли-продажи, который представляет собой записи по каждой заключенной в течение одной торговой сессии сделке, отдельно по каждому члену МТС;
c) Отчет об открытых позициях, который представляет собой список всех неисполненных торговых поручений, выставленных в основной секции МТС (сводный и отдельно по каждому члену МТС) и список ценных бумаг, выставленных на аукцион едиными пакетами.
46.5. Создание отчетов начинается сразу после закрытия торговой сессии, и в обязанности каждого члена МТС входит получение контрактных уведомлений в определенном оператором системы месте и/или будет отправлен в электронном формате.
46.6. Отчеты, указанные в ст.46.4, будут направлены в НКФР в максимально допустимый срок, Т+1, 12.00 или в иной срок, предусмотренный нормативными актами НКФР.
46.7. Члены МТС сразу после получения контрактных уведомлений осуществляют сверку данных и в случае выявления каких-либо несоответствий сообщают об этом в письменном виде ФБМ, а также предпринимают меры к их устранению к 12.00 часам дня Т+1.
46.8. Если ко времени, указанному в п.46.7, член МТС не представляет оператору системы в письменном виде свои замечания относительно данных, указанных в контрактных уведомлениях, тогда данные считаются подтвержденными членом и, соответственно, он берет на себя все расчетные обязательства в соответствии с данными из указанных документов.
Статья 47. Невыполнение обязательств по доставке ценных бумаг. Процедуры осуществления операции специальной покупки (buy – in special).
47.1. Если член МТС не выполнил своих обязательств по доставке ценных бумаг, оператор системы (ФБМ) в целях покрытия его задолженности инициирует процедуру специальной покупки (buy – in special), независимо от того, подал ли член МТС соответствующее заявление или нет.
47.2. В МТС процедура специальной покупки применяется согласно Правилам регулируемого рынка.
Статья 48. Невыполнение обязательств по денежным расчетам. Процедуры осуществления операции специальной продажи (sale – in special)
48.1. Если член МТС не выполнил своих обязательств по денежным расчетам, оператор системы (ФБМ) в целях покрытия его задолженности прибегает к использованию Гарантийного фонда и/или инициирует процедуру осуществления операции специальной продажи (sale – in special), независимо от того, подал член МТС соответствующее заявление или нет.
48.2. В МТС процедура специальной продажи применяется согласно Правилам регулируемого рынка.
Статья 49. О создании и пополнении гарантийного фонда
49.1. ФБМ создает гарантийный фонд, минимально допустимый объем которого соответствует 30% от минимального объема уставного капитала.
49.2. Основным источником формирования гарантийного фонда является чистая годовая прибыль ФБМ. Перечисления для пополнения гарантийного фонда могут прекратиться только при достижении его величины минимально допустимого объема.
49.3. Дополнительными источниками формирования гарантийного фонда служат все полученные оператором системы средства вследствие применения денежных штрафных санкций к членам.
49.4. Средства гарантийного фонда используются для погашения задолженностей между членами, образовавшихся в результате невыполнения ими своих обязательств по расчетам при осуществлении сделок в МТС, в соответствии со ст.47 и ст.48 настоящих Правил.
49.5. Средства гарантийного фонда в части, превышающей его минимально допустимый объем, могут быть использованы только в целях технического оснащения и развития ФБМ.
49.6. Средства гарантийного фонда, использованные в целях погашения задолженностей между членами, образовавшихся в результате невыполнения ими своих обязательств по расчетам при осуществлении сделок в МТС, должны быть восполнены виновным членом в течение не более двух рабочих дней. В противном случае к данному члену будут применены дополнительные денежные штрафные санкции в размере 0,1% от суммы задолженности за каждый день просрочки.
|
Приложение № 1 к Правилам МТС Фондовой биржи Молдовы Preşedintelui Consiliului S.A. ”Bursa de Valori a Moldovei” CERERE Prin prezenta, SOCIETATEA DE INVESTIŢII: roagă admiterea ca membru al M.T.F. administrat de operatorul de sistem, Bursa de Valori a Moldovei, şi în acest scop Vă furnizăm următoarele informaţii: 1. DATE DE IDENTIFICARE: Sediul societăţii / sediul central: _____________________________________________________ Adresa: ________________________________________________________________________ Telefon: ______________________ Fax: _________________________ E-mail: ____________________ Adresa pagina web ____________________________ Societatea este înregistrată la ________________________ în data ________________, Nr. Înregistrării de stat / IDNO _________________________ 2. ACTIVITĂŢI DESFĂŞURATE, NR. LICENŢELOR/ AUTORIZAŢIILOR ELIBERATE DE C.N.P.F. / B.N.M. / AUTORITATEA COMPETENTĂ DIN STATUL DE ORIGINE ŞI DATA ELIBERĂRII: |
||
|
Activităţi |
Nr. şi data licenţei/autorizaţiei |
Activităţi desfăşurate în prezent |
|
|
|
|
|
3. CONTURI BANCARE: ___________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ 4. CAPITAL SOCIAL: _________________________ Număr acţiuni: ___________________ Valoare nominală: __________________________ ACŢIONARI CU DEŢINERI CALIFICATE: |
||
|
N.P./Denumirea |
Nr. acţiuni deţinute |
% din capital |
|
|
|
|
|
5. MEMBRII CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE, CONDUCĂTORII, AGENŢII DE BURSĂ: A. CONSILIUL DE ADMINISTRAŢIE: |
||
|
Nume, Prenume |
Funcţia |
Certificat C.N.P.F. |
|
|
|
|
|
B. CONDUCĂTORI: |
||
|
Nume, Prenume |
Funcţia |
Certificat C.N.P.F. |
|
|
|
|
|
C. AGENŢII DE BURSĂ |
||
|
Nume, Prenume |
Funcţia |
Certificat C.N.P.F. |
|
|
|
|
|
6. PERSOANELE DE CONTACT ÎN RELAŢIILE CU OPERATORUL DE SISTEM: |
||
|
Nume, Prenume |
telefon/fax |
Funcţie |
|
|
|
|
|
Declar, pe propria răspundere că informaţiile furnizate sunt reale, corecte, complete şi ne obligăm să comunicăm B.V.M. în scris orice modificări intervenite în prezentul formular. Ne angajăm să cunoaştem şi să respectăm legislaţia privind piaţa de capital, precum şi toate reglementările emise de B.V.M. şi C.N.P.F. / autoritatea competentă din statul de origine. Nerespectarea declaraţiilor sus menţionate atrage răspundere în conformitate cu legislaţia în vigoare. Conducătorul societăţii de investiţii: NUMELE PRENUMELE _________________________ __________________________ semnătura/ L.S. |
||
|
Приложение № 1.1 к Правилам МТС Фондовой биржи Молдовы Preşedintelui S.A. ”Bursa de Valori a Moldovei” ______________________________________________ Denumirea membru al M.T.F. SPECIMENE DE SEMNĂTURI Vă transmitem alăturat lista persoanelor ce vor semna corespondenţa transmisă Bursei de Valori a Moldovei şi vor reprezenta societatea în relaţia cu B.V.M. |
||||
|
Nr. |
Nume, |
Funcţia |
Aria de responsabilitate |
Semnătura |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Totodată, ne angajăm să anunţăm B.V.M. în termen de 48 ore, atunci cînd vor interveni modificări faţă de cele comunicate mai sus. Societatea Administrator Semnătura / ştampila |
||||
|
Приложение № 2 к Правилам МТС Фондовой биржи Молдовы Preşedintelui Consiliului S.A. “Bursa de Valori a Moldovei” CERERE Societatea de investiţii ________________________ SA / Banca _______________________ SA, persoana juridică ___________________ cu sediul în _____________________ înregistrată la Camera Înregistrării de Stat la data ______________, având codul IDNO _____________________, telefonul _____________, faxul _____________, e-mailul ______________________, contul bancar IBAN _______________________, deschis la ____________________________, reprezentată legal prin _________________________________________, având calitatea de Membru la Piaţa Reglementată administrată de BVM, prin decizia Consiliului BVM nr.___________, vă solicităm acordarea accesului la sistemul multilateral de tranzacţionare (M.T.F.) administrat de BVM începând cu data de _____________ . Nume reprezentant Societatea de investiţii Semnătura şi ştampila |
|
Приложение № 3 к Правилам МТС Фондовой биржи Молдовы Preşedintelui S.A. “Bursa de Valori a Moldovei” CERERE Rog a admite valorile mobiliare ale S.A. _______________________________________________ codul ISIN _________________________________________ spre tranzacţionare în cadrul M.T.F., în baza documentelor anexate. Se anexează următoarele documente: a) ___________________________________________________________ b) ___________________________________________________________ c) ____________________________________________________________ d) etc. Confirm că informaţia şi documentele prezentate, atât la depunerea cererii, cât şi cele ce vor fi prezentate ulterior conform prevederilor Regulilor M.T.F., corespund realităţii şi nu conţin date false sau eronate, falsificări sau ascunderea căreiva informaţii semnificative. Îmi asum răspunderea pentru corectitudinea informaţiei prezentate în documentele anexate. Am făcut cunoştinţă cu cerinţele referitoare la procedura de admiterea a valorilor mobiliare spre tranzacţionare în cadrul M.T.F., le accept şi mă oblig să le respect. Persoana ce a iniţiat procedura de admitere: Denumirea ________________________________________________________________ Adresă, telefon _____________________________________________________________ Nume, prenume ____________________________________________________________ Semnătura ________________________ Data _________________________ L.S. |
